证券公司监督管理条例 -全站搜索

商业银行资本充足率管理办法

、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，制定本办法。关联，风险权重为0%，AA-以下的，风险权重为100%；(二)对境外商业银行、证券公司的债权，注册地所在国或地区的评级为AA-以上(含AA-)的，风险权重为 ...

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财政部关于加强金融、保险企业财务管理若干问题的通知

执行《金融保险企业财务制度》所规定的营业外开支范围和标准，各级行（公司）无权自行增加营业外支出项目。金融保险企业的各项非公益、救济性捐赠支出，采取就地通知企业或有关部门进行调库补税处理。六、严肃财经法纪，加强监督管理，做到有法必依、执法必严、违法必究金融保险企业必须严格执行《金融保险企业财务制度》 ...

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公安部、中国人民银行、国务院证券委员会关于加强股票市场治安管理工作的通知

进行。加强对证券发行的监督管理，是股票市场正常运行的重要保证。股票发行工作必须坚持“公开、公正、公平”的原则，严格执行《股票发行与交易管理暂行条例》和防范力量薄弱的交易场所，要尽快充实、加强保卫力量，必要时可向当地保安服务公司聘请保安人员，同时要加强安全设施建设，装备必要的防火、防盗设施，定期进行 ...

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台湾地区与大陆地区证券及期货业务往来许可办法

地区与大陆地区人民关系条例第三十六条第三项规定订定之。第2条本办法所称主管机关为行政院金融监督管理委员会。第3条台湾地区证券、期货机构及其第9条台湾地区证券商符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区投资证券公司：一、最近一期经会计师查核签证或核阅之财务报告净值高于新台币七十亿 ...

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埃及股份公司、合股公司和有限责任公司法执行条例

1．参与建立股份公司或参与股份公司增资； 2．组织证券发行、销售和认购担保； 3．证券交易。第7条公司章程中应规定每股面值，不应少于5埃镑的基础上，决定建立其他储备金。第二节公司管理一、股东大会第200条股东大会应根据议程及公司法和本条例的规定举行一般会议和特别会议。第201 ...

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证券投资顾问事业设置标准

七条第二项及第七十二条规定订定之。第2条证券投资顾问事业得经营之业务种类，由行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依本法之规定分别核准，并于营业执照载明机构，应填具分支机构设立申请书，并检具下列文件，向本会申请许可：一、公司章程。二、营业计画书：应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、 ...

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证券犯罪刍议

营业许可、责令退赔等方式处理。如1993年4月国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定：对内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员，泄露内幕信息，人员共分二种：一种是因为职务原因而知道内幕信息的人员。如证券公司中的董事、监事、高级管理人员，发行人的董事、监事、秘书、打字员等；另一种是利用 ...

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证券犯罪刍议

营业许可、责令退赔等方式处理。如1993年4月国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定：对内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员，泄露内幕信息，人员共分二种：一种是因为职务原因而知道内幕信息的人员。如证券公司中的董事、监事、高级管理人员，发行人的董事、监事、秘书、打字员等；另一种是利用 ...

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台湾公司法律制度的变迁与发展（下）

衡诸当前经济情况，显属偏低[3]，爰参照现行台湾食品卫生管理法、银行法、证券交易法之规定，将罚金及罚款提高其上限35倍，并对罚款部分增设下限之规定定期沟通的唯一工具。缺乏此项工具，主管机关如何管理？②对公司的财务状况及营业经营加以严格的监督管理，在于避免公司负责人滥用其负有限责任的权利，作不法的勾当 ...

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上市公司并购重组中的法律实务问题研究

月19日，财政部、国务院国资委、中国证监会、全国社保基金理事会联合发布了《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》。《办法》规定，股权分为上市公司实际控制人未发生变化。 4．收购人与出让人处于不同省份或者分属于中央企业和地方企业所有或者控制依据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》 ...

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