免费业务并存的情况下，如果没有利益冲突监控机制，单纯地预期证券投资咨询机构保护市场一般投资者利益显然是不切实际的。投资咨询机构一方面收取咨询费，另一方面又对 咨询业务过程中的利益冲突问题能够及早暴露并予以规制。 利益冲突实际上属于证券投资咨询机构的内部控制问题，单纯依靠监管层查处显然不利于防范更严重的 ...
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对提交表决的议案明确发表同意、反对或弃权意见。证券公司按照所征集的融资融券投资者的投票意见，通过证券公司投票系统进行投票的，应当根据融资融券 为：www.sse.com.cn。本所指定的信息公司网站、投票意见代征集系统及证券公司投票系统的网址均为：www.sseinfo.com。第二十一条本细则所称“ ...
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根本原因。交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 ...
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原因。 交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 ...
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原因。 交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 ...
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符合有关虚假陈述“揭露”之客观要求。3．虚假陈述被揭示的意义就在于其对证券市场发出了一个警示信号，提醒投资人重新判断股票价值，进而对市场价格产生影响。 公告的内容，不仅较为实际，而且已明确写明“敬请投资者注意投资风险”，故其足以提醒投资者要重新判断股票价值，注意证券市场投资风险，否则风险自负，这是对于 ...
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视为甲方已确认，乙方不承担由此造成的任何责任。 另查，任芬的证券账户号为F108496086，资金账户号为010420015064；2007年1月4日，任芬 任芬告知申购结果的问题，根据《大成财富管理2020生命周期证券投资基金招募说明书》相关规定，投资者T日提交的申购、赎回申请，注册登记机构在T+1 ...
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。 二、根据Rule 10b5 提起损害赔偿之诉的构成要件 Rule 10b5 系禁止基于欺诈而买卖证券的规则。在制定的当时，仅仅是为了扩大证券法其他条款所禁止的范围，使 并无一定之规。有谓依美国证券法规则第405 条，重要事实指谨慎的投资者，在投资证券前所应获悉的事实；有依据美国证管会诉德克萨斯硫矿 ...
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1）由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多，让受害人到法院登记并选定代表人会增加诉讼的复杂性，增加当事人 集团福利的整体增进。 （二）深层动因 1.涉诉公司的经济政治影响 中国证券市场长期以来以为国有企业筹资解困为目的，由此形成的国内上市公司国有股，即国有 ...
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的机会主义行为。建立在委托-代理理论基础上的公司治理理论还认为认为，公司的投资者是非人力资本持有者，而现代企业组织形式普遍采用公司制形式，在公司制尤其是股份制企业 ，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的股权，用分散的 ...
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