上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 账面价值变化情况、生产经营情况和效益贡献情况）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披露的 ...
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证券活动，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际 ，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。（二）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人 ...
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基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的 ：[1]对2006年11月20日前已投资的非公开发行股票，按《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》（基金部通知[2006]37号） ...
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锁办法。第二十三条高级管理人员转让、出售其通过股权激励计划所得的股票，应符合有关法律、行政法规的相关规定。第二十四条在董事会讨论审批或公告公司定期业绩报告 一）上市公司终止股权激励计划并实施新计划或变更股权激励计划相关事项的；（二）上市公司因发行新股、转增股本、合并、分立、回购等原因导致总股本发生变动 ...
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加盖骑缝章。第七条 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。第八条申请文件 3内部控制鉴证报告4－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表第五章 发行人律师关于本次发行的文件5－1法律意见书5－2律师工作报告第六章 发行人的 ...
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改革的具体要求，有重点地提供公证法律服务。城市、经济技术开发区、沿海开放地区和经济发达地区的公证机构，要重点办好股票发行、股份公司创立、国有企业向有限 种类、产权结构、组织形式不同，制定、通过章程的程序也有所不同。公证机构应分别不同情况，按照《公司法》及相关法律的规定，审查、监督、确认公司章程是否按 ...
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的基本情况：（一）发行人中英文名称及注册地、境内上市股票简称和代码、上市地；（二）本次发行的核准文件、证券类型、发行数量、证券面值、定价方式或发行价格、 第三十四条发行人应根据《公司法》、企业会计准则的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。关联法规：全国人大法律（1）条第三十五条发行人应按经常性关联 ...
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资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院 把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法律、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户 ...
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领域，具体包括但不限于以下法律意见书和律师尽职调查报告：1、根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会相关规章，下列业务应由 。3、财政部《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》规定：★资产重组法律意见书、国有股权管理法律意见书：设立股份有限公司应提交关于资产重组、国有股权 ...
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和抵押贷款）；专项资金和社会公共投资；不动产；海外投资（包括购买外国银行发行的金融债券、国外公司的股票、公司债及直接投资等）。从保险资金运用的发展 ，就是不要把鸡蛋放在同一个篮子里。《保险法》及相关法律规范也是从主体比例限制和方式比例限制两个方面来加强对保险资金运用的监管。[35]从资金运用的安全性 ...
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