许可设立后，其全数董事或监察人于选任当时所持有记名股票之股份总额不足证券管理机关依证券交易法第二十六条第二项所定董事、监察人股权成数者，应由全数董事 董事、监察人酬劳或为其它必要之处置或限制；其办法，由主管机关定之。 第42条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它 ...
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许可设立后，其全数董事或监察人于选任当时所持有记名股票之股份总额不足证券管理机关依证券交易法第二十六条第二项所定董事、监察人股权成数者，应由全数董事 董事、监察人酬劳或为其它必要之处置或限制；其办法，由主管机关定之。 第42条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它 ...
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规定定罪处罚。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 元以下罚金。 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的 ...
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》，其中业务规则与风险控制部分规范证券公司的业务行为，要求证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面 ，2009）、《创业板市场投资者适当性管理实施办法》（深圳证券交易所，2009）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会，2011）《关于建立股指 ...
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托管的客户资产，应交由第三方托管。2009年《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资 条，国家通过银监会作出另外的规定，并对《信托公司管理办法》第7条的未经中国银行业监督管理委员会批准，任何单位和个人不得经营信托业务之规定作出修改。 ...
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【出处】中外民商裁判网 【摘要】我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在 人员敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时监控客户资产质量情况，并有针对性地 ...
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投资银行业务能更加健康的发展。 内容提要: 我国投资银行业务的发展已经初步形成了以证券公司为主体及商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在 敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时监控客户资产质量情况，并有 ...
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中国人民银行与中国证监会又联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，符合条件的证券公司获准以自营的股票和证券投资基金券作为抵押，向商业银行借款。 ，监管当局、客户、投资者应该能够对金融集团及其成员的资本状况、利润水平以及真实风险作出准确的判断。对于金融集团的信息披露必须做到：①强调资产价值的公允表达 ...
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存放在金融机构的活期存款。通知存款、在途货币资金、在证券公司的存出投资款等都属于活期存款。2．流动性管理工具包括货币基金、短期融资券、买入返售证券、 境内和境外的定期存款、协议存款、结构性存款、金融债券、次级债等投资资产的认可价值。（1）根据《商业银行资本充足率管理办法》和《商业银行信息披露暂行办法》 ...
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评审全面推进。对基本建设前期经费使用情况继续进行检查。建立比较完善的前期经费资金管理办法。２００４－２００５年修订完善各项规章制度，加强对地市工作的检查监督，使 开展对证券公司、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强对上市公司资产重组 ...
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