的问题，也即成为恰当的问题解决之道。 CBCA第122条(1)确立了公司董事管理公司与监督公司管理时的两项互有区别的义务，即信义义务与注意义务。CBCA第 公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。该条规定意味着发行人、证券公司的董事在该情形下对第三人承担连带赔偿责任，这是我国立法规定董事 ...
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）负责行业内国家科学技术奖励项目推荐、行业科学技术奖励工作的监督和指导；（二）审定向中国证监会科技行政管理部门推荐国家科学技术奖励申报项目；（三）审批行业 、中国证券业、期货业协会，各证券公司、期货经纪公司、基金公司等市场主体单位负责本单位及下属单位的科学技术奖励项目的统一申报。中国证监会各部门及派出 ...
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：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月 的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条从事 ...
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进行评估。 ２．企业兼并、出售、联营、股份经营的固定资产。 ３．与外国公司、企业和其他经济组织或个人开办中外合资经营企业或中外合作企业的固定资产。 ４． 管理和核算的职责。铁道部和主管总公司有权对企业经营管理的财产进行监督管理，但不得直接支配企业法人财产。具体要求如下： 一、建立健全固定资产保管、使用 ...
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但证券公司不得为其支付现金。证券公司对个人股票交易保证金的支付，按本文规定管理。 七、改进服务，促进现金回笼对支付大额现金加强管理后，各金融机构要按现行规定 逐渐增多，现金漏损渠道也越来越多。对这些漏损环节，《现金管理暂行条例》和《储蓄管理条例》等都没有作出过规定，一些单位和个人往往钻这些空子进行大额 ...
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依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定(证监法字[1993]110号)12、关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理 职责的决定》及其实施细则的通知(证监[1997]9号)46、关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知 ...
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规定，严厉打击“票贩子”的非法交易活动。第一条 为加强对跨地区证券交易的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1） 进行的证券交易行为。第三条 跨地区证券交易应以证券公司为中心，在中国人民银行的领导和监督下，遵照本办法的规定，有组织地进行。第四条 进行跨 ...
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证券有限公司拆借资金11亿元，处以罚款人民币55万元；山东证券公司拆借资金10亿元，处以罚款人民币50万元；中国投资银行济南分行拆借资金8亿元，处以罚款人民币 ，将依据《股票条例》采取限制或停止证券经营业务的措施。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将以上罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户行： ...
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该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述“未 。国泰北京应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。国泰 ...
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中国证券监督管理委员会对申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1998年4月30日，该公司挪用 述的行为。 二、处罚决定《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1.对上海胶州路营业部及其原 ...
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