。 原审法院查明，１９９５年７月２３日，华夏证券（原名称为华夏证券股份有限公司）与海证公司（原名称为海南省证券公司）签订一份《回购协议书》，约定：＂一 万国（原名称为上海万国证券公司）通过认购１００万元股权成为海证公司股东，但未约定明确的出资比例。１９９１年５月，中国人民银行向海证公司颁发《认可证》， ...
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入市的规定，应当判决合同无效。4、原审法院应当追加资金的实际占有人重庆市商业银行建东支行为本案被告，原判属漏列主体。请求：1、撤销原判第一、二 损失作出承诺。当事人关于保本以及固定收益的约定与上述法律的禁止性规定明显抵触。《中华人民共和国证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上否定了证券 ...
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很多腐败。 [26] 一项实证研究也表明，中国证监部门的腐败程度被公认远超银行和保险监管部门，而其主要原因之一正是监管机构介入市场的直接程度。 [27] 而从 市的政策性考虑），国资背景的被监管者（上市公司、证券公司）也对监管者有着较大的游说说情能力，甚至有的还与大权在握的监管者形成非法利益同盟。（如 ...
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《关于开展国债买断式回购交易业务的通知》（2004年4月8日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2004〕17号）、《关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券 当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知》（2005年12月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号）、《证券公司融资 ...
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会受到影响。这是因为，即使《物权法》没有规定让与担保，当事人仍可以依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定， 载《华中农业大学学报（社会科学版） 》， 2006年第2期。 [11]参见中国人民银行2007年《应收账款质押登记办法》第4条。 [12]参见梅夏英、高 ...
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稳定在18倍左右，这很大程度上应归功于FII制度的成功运作。 对比台湾与印度的做法，可以看出，在外国机构投资者的资格条件、投资范围、投资额度、持 QFII制度实施后，人才将成为各方竞争的焦点。外资券商、外资银行、保险公司、合资证券公司、基金管理公司等会以优厚的待遇、良好的培训机制和人尽其才的发展环境 ...
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、法学视角的财产性收入 经济学上的财产性收入，是指家庭拥有的动产(如银行存款、有价证券等)和不动产(如房屋、车辆、土地、收藏品等)所获得的收入。这样 、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得 ...
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变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。德恒 年第6 期） 注释： [i] 中国证监会于2004 年2 月1 日起施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》未提委托理财，只提客户资产管理业务。 [ii ...
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、债权投资人之间的权利义务关系。当然这种关系有时还表现为上市公司与资本市场相关专业机构（诸如证券监管机构、交易所、保荐人、律师、会计师）的权利义务关系以及 评级，在市场发生异常时完全失去意义也就不难想象。由于衍生品彻底改变了银行传统的风险管理程序，因此，此次问题的爆发具有一定的必然性。 由于衍生品交易 ...
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条）相区别。更重要的是，新《证券法》并无任何条款赋予证券公司或其他机构与中登公司的（中央）存管职能相对而言的（二级）托管职能，这就使得上述 证券结算监管体系。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分发挥存管银行的协同监管角色。此外，对于一些基础性的法律制度如信托，学术界和管理层有必要开展广泛 ...
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