宋大力：中国证券监督管理委员会对龚淑敏、宋大力违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实郑州百文股份有限公司(集团)(以下简称“郑百文公司”)在其 公司”1997年年报披露虚假信息负有直接责任。 二、处罚决定依据《股票条例》第73条的规定，决定：(一)对原郑州会计师事务所注册会计师龚淑敏处以罚款30 ...
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资本划分为均等份额，由会员出资认缴。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货交易所实行集中统一的监督 交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。期货交易所对会员和投资者在非交割 ...
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社会公众股份的行为，依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定，制订本办法。关联法规：全国人大 (以下简称股份)并依法予以注销的行为。第三条 上市公司回购股份，应当按照本办法的规定向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报送备案材料。第四条 上市公司 ...
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《期货交易管理暂行条例》和《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔１９９８〕２７号）的精神，中国证券监督管理委员会对期货经纪公司增加注册 监管派出机构统一到中国证监会换领变更后的《期货经纪业务许可证》。期货经纪公司持变更后《期货经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。 ...
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发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规，特制定本规定。第二条 本规定所称的跨境担保是指 及相关交易背景进行审核，对是否符合境内外相关法律法规进行尽职调查，并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金。第十三条 内保外贷项下担保人 ...
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管理机关查询获悉该股权质押的情况，从而能够使该股权的变动处于工商登记管理机关和社会的有效监督之下，使出质人在质押期限内私自转让该股权或者以该股权重复 现阶段，根据中国人民银行、中国银监会、中国证监会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，证券公司可以以其自营的人民币普通股票（A股）和证券投资 ...
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向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场，第3条规定在国家批准 ，确定国家工作人员、新闻传播媒介从业人员、证券交易所、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员等，为上述其他作出虚假 ...
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的范围将人员监督的范围由董事和经理扩展到了董事和高级管理人员。而且监事在列席董事会会议时可以对董事会决议事项提出质询或者建议，其若发现公司经营情况异常， 监事会制度是产生于不同的历史环境的。其中，独立董事制度是在美国高度成熟的证券市场中成长起来的。这个市场拥有成熟而先进的法治理念，完备的法律法规体制， ...
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责任是指在证券法上明确规定的在证券发行和交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法的规定 为行政制裁或者刑事处罚，很少涉及民事责任的规定。股票条例第77条有一个原则的规定：违反本条例规定，给他人造成损失的．应当依法承担民事赔偿责任。 ...
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向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场，第3条规定在国家批准 ，确定国家工作人员、新闻传播媒介从业人员、证券交易所、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员等，为上述其他作出虚假 ...
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