将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。第十四条 发行人董事会应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺 、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；(二)承诺发行人在知悉可能对股票价格 ...
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户管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机可乘。二、证券经营机构应当教育其工作人员提高法制观念，加强工作责任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应的奖惩制度。三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防止其身份证号码、股东代码、交易密码和有关 ...
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公司、各证券营业部：为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。本指引与＂原办法＂有 ...
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证券营业部：为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。 权益分派1．上市公司办理权益分派，股权登记日（简称"R"日）由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"本公司"）安排。2．上市公司办理 ...
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证券投资业务试点工作，现就实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题规定如下：一、 应当提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日内向 ...
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判决 无锡市中级人民法院经审理认为：被告人浦平波以非法占有为目的，非法侵入证券交易部计算机资金管理系统，在其资金账户１６３５５上虚增７８４９９９元资金，数额特别 存折或磁卡，作为其拥有股票的凭证；投资者买卖股票时只需使用证券存折或磁卡，通过自己掌握的交易密码，使用计算机网络系统发出交易指令，并进行交易 ...
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××元。(三)基金发起人认购的份额(四)基金单位的认购和持有限额订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制(例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、最高 (一)基金收益的构成说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入。说明因运用基金资产带来的成本或费用的节约 ...
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××元。(三)基金发起人认购的份额(四)基金单位的认购和持有限额订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制(例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、最高 (一)基金收益的构成说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入。说明因运用基金资产带来的成本或费用的节约 ...
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境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会令第36号）、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告〔2009〕第1号）等规定，制定本指引。第二条本指引所称股指期货，是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准、在中国金融期货交易所（以下简称中金所）上市交易 ...
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结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。 4、证券交易所上市证券交易的清算和交收这就是在实际履行交易双方的责任 这是合理的，也可以说是相关业务的延伸，这是又一项法定的职能。 7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算 ...
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