境外证券、企业债券买卖业务、期货交易、国债回购交易、银行柜台市场交易以及其他情形。我国《证券法》和《证券登记结算管理办法》规定，凡是上市证券均应办理 劝诱已成为金融机构汇集资金的重要途径。金融服务者应如何向投资者销售金融商品，确实值得研究。站在审慎营业的立场上，金融服务者应当遵循客户区别原则，按照了解 ...
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自有资金 外 ，还可以使用依法筹集的资金。中国人民银行颁布的《证券公司进入银行间同业市场管理规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》等实际就是根据这一弹性规定 的部门或业务单位，它们各自有着不同的利益目标。这就导致了利益冲突和内部交易的存在，如向购买银行股票的客户提供贷款而不问其资信如何，将一个客户的 ...
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内的资金和证券进行管理操作。由于我国《证券法》明确规定，资金和证券帐户的初始密码由开户者本人凭身份证明设置，证券交易结算后提取资金也必须凭本人的身份证明 得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律 ...
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，签名确认制能够保障持卡人的资金安全，不少银行仍采用签名确认制。 中国人民银行于1996年1月26日发布的《信用卡业务管理办法》第43条：特约单位 ，按照央行关于信用卡业务的有关规定，不搞协议透支，尽量减少信用卡交易资金结算环节，提高结算速度，从而及时核算信用卡透支，保障银行的正常收益。 （2）挂失 ...
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公司的经营成本，故应认定其为消费者运送货物变相发生了费用结算。据此，某车业公司所有的用于为客户送货的自备小货车均应属营业性运输车辆。涡阳县运管所 的快递业务。快递企业运送包裹等物品的活动属于经营性道路运输活动。根据《快递市场管理办法》（交通运输部令2008年第4号），快递企业的运输活动接受交通运输主管 ...
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公司的经营成本，故应认定其为消费者运送货物变相发生了费用结算。据此，某车业公司所有的用于为客户送货的自备小货车均应属营业性运输车辆。涡阳县运管所 的快递业务。快递企业运送包裹等物品的活动属于经营性道路运输活动。根据《快递市场管理办法》（交通运输部令2008年第4号），快递企业的运输活动接受交通运输主管 ...
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人因非法创设南航认沽权证导致上诉人的资金损失25万元及交易手续费1万元。另查明，根据国信证券广州营业部提供的客户基本情况表显示，上诉人从国信证券广州营业部 证券衍生产品，根据《证券法》第二条第三款的规定，证券衍生产品的发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。依此规定，权证的发行和交易 ...
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内的资金和证券进行管理操作。由于我国《证券法》明确规定，资金和证券帐户的初始密码由开户者本人凭身份证明设置，证券交易结算后提取资金也必须凭本人的身份证明 得以保底条款招引顾客。目前，除《证券法》对证券公司、《证券、期货投资咨询管理办法》对专门从事证券投资咨询的机构和人员承诺保底收益加以禁止外，我国法律 ...
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交易方、交易内容、定价原则、资产的账面价值、评估价格、交易价格、结算方式及获得的转让收益，转让价格与账面价值或评估值差异较大的，应说明原因。如相关资产 ），应分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股 ...
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自有资金外，还可以使用“依法筹集的资金”。中国人民银行颁布的《证券公司进入银行间同业市场管理规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》等实际就是根据这一弹性规定 的部门或业务单位，它们各自有着不同的利益目标。这就导致了利益冲突和内部交易的存在，如向购买银行股票的客户提供贷款而不问其资信如何，将一个客户的 ...
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