与狭义之分。从广义上说，证券信用交易可包括其所涉及之买卖双方给予的信用（如期货交易、期权交易） 、由证券商给予顾客之融资融券的 ： （1） T 规则（Regulation T） ，适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2） U 规则（Regulation U ...
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１９９６年１０月份和１２月份期货合约的交易。在１２月份合约最后交割日前，必须全部了结该品种的期货交易。各月份红小豆期货合约的持仓量均不得超过４月份合约的持仓限量。三、你所要认真按照国务院和证监会的有关规定，严格控制市场风险，遏制过度投机，做好善后工作，保持市场稳定。 ...
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上市白银期货标准合约的请示》（上期发[2012]53号）收悉。根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的有关规定，现批复如下：一、同意你所上市白银 根据市场状况及各项准备工作的进展情况确定。三、在上市初期，你所对白银期货合约的保证金标准、交割、市场监控等方面和环节应当从严要求，特别是要做好实物 ...
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就可以通过关联公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％ 的就是占有说。我国《刑法》第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员，或者非法获取证券、期货的价格有重大影响的信息而未公开前，买入或者卖出 ...
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规范的立法前瞻? 目前，我国证券市场国际化进展很快。由于证券市场国际化，证券发行与交易行为跨越国界 ，若发生纠纷冲突，适用哪个国家或地区的法律是当事人首先要 的公司将可在所有欧盟成员国从事业务而无须再行 注册。在美国，商品期货交易委员会豁免外国的期货交易商在该委员会登记，只要表明其已 在相当于美国商品 ...
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所定于5月4日举办“实际控制关系账户工作视频会议”。现将有关事项通知如下：一、参会对象（一）各期货公司首席风险官（含拟任首席风险官、风控负责人）。（二）各非期货公司会员期货交易部门负责人。二、会议时间、地点、形式时间：2011年5月4日下午15：10-15：50地点： ...
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的内幕信息的行为主体利用该内幕信息从事与证券买卖的欺诈活动，构成内部人交易罪（insider trading）。根据《日本证券交易法》第一百六十六条的规定， 交易行为设定要件与罚则，有效节省司法证明的基础事实，能够确保证券期货交易的公正、公平、公开运作，防止出现利用不平等的信息优势获取不正当利益的风险 ...
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国有“重大影响” .（5）其它方面的措施。美国SEC为了便利外国证券在美国发行和交易，采取了一系列便利措 施。如1994年4月SEC公布了一系列有关简化外国 的公司将可在所有欧盟成员国从事业务而无须再行 注册。在美国，商品期货交易委员会豁免外国的期货交易商在该委员会登记，只要表明其已 在相当于美国商品 ...
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。交易平仓后，该初始保证金由甲方及时退回。3．凡属期货交易，每天均按_________交易所公布的结算价，对其与成交价的差价部分，要求亏损方交付追加 成交通知单在三天内通知甲方将货款／提货凭证存入所。如是交收现货交易，乙方应先提供有效发票再行收取货款。 八、有关税金问题，均按照_________市税务 ...
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存在的问题，研究提出整改方案（ 现行国家标准《大宗商品电子交易规范》（GB/T18769-2003）与《期货交易管理条例》（国务院第489号令，以下简称《条例》 市场的基本情况，并于2007年6月15日前将纳入整改范围的大宗商品交易市场基本情况汇总表（见附件）上报商务部（市场建设司）。 （二）大宗商品 ...
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