方式规范为发起设立的股份有限公司和募集设立的股份有限公司。对于大批的定向募集公司如果没有按照有关规定向社会公开发行募集股份，应属于发起设立的股份有限公司范围 ，其余的基金管理机构则包括了商业银行、证券公司及信托投资公司下属的基金部。从行业内部结构来看，由于缺乏系统化与科学化的训练，大部分管理机构的人员 ...
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的融资方式迫使管理人员追求近期利益，所以美国股份分散化的制度劣于德国和日本以银行为中心的资本市场[17].格朗得反思特认为美国的法律管制系统地使股东愿望 买股票的行为[55].经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股 ...
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交换债券等多种形式。与此相反，我国上市公司管理层实施MBO，只能采取现金支付的方式，而且融资渠道也非常单一，大部分收购资金只能来自于银行。例如粤美 股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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，并在《银行控股公司法》（Bank Holding Company Act）第4条C项下增订第八款（Section 4（c）（8）），从而明确金融控股公司与联属公司之间 这实际上已经遭到台湾地区学者的批评），但其亦是在原有《银行法》、《证券交易法》、《保险法》、《公司法》和《金融机构合并法》等的基础上 ...
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，也应该对引入的QFII机构较大幅度地放宽限制。毕竟，一个13亿人口的中国内地与台湾在吞吐资金量和抵御金融风险上的能力是不可同日而语的，对资金的需求和抵御 ，台湾地区在QFII制度初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎 ...
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审理终结。查明：1993年3月2日，海南省富南国际信托投资公司(以下简称投资公司)与交通银行西安分行(以下简称西安分行)签订了一份《分销及兑付企业债券 未依协议约定将债券代保管单寄交西安分行。西安分行和海通证券有限公司西安证券交易营业部(以下简称海通西安营业部)为追索代销债券款本息向陕西省高级人民法院 ...
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，是协商一致的结果，符合国债的特点，不存在高息之说。再从烟草公司与证券营业部的意思表示及行为来看，第一次买卖96国债(3)的完成，双方之间就 山西华康信托投资有限责任公司被中国人民银行依法公告撤销后，仍被允许继续经营，依据本院法函[1997]98号《关于领取营业执照的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体 ...
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:赵欣，陕西海普律师事务所律师。国信证券有限责任公司与西仪股份有限公司、西仪集团有限责任公司证券承销协议纠纷一案，陕西省高级人民法院作出(2002)陕 与西仪股份签订的股票发行预付股款协议书属于企业借贷性质，约定利率明显高于银行贷款利率，违反了最高人民法院司法解释和《贷款通则》关于企业之间不得违反国家 ...
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：1995年6月29日，中国人民建设银行上海市莘庄支行(以下简称莘庄支行)与中国人民建设银行宁波市信托投资公司上海证券业务部(以下简称上证业务部)签订了一份《有价证券 证据及质证意见，本院确认以下法律事实：1995年6月29日，莘庄支行与上证业务部签订《有价证券交易合同》一份，约定：莘庄支行为返售方， ...
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帐列入计划后，由筹建的新机构中国工商银行绵阳市分行直属支行接替。二、原绵阳市信托投资公司开办的证券交易营业部按人民银行的有关规定，通过资产评估，上级批复后 ：“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效”。因此，信托投资公司与个体基金会所签订的担保合同因其主合同借款合同的无效而致使其从合同担保 ...
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