处置、资金调度、企业改制、人员分流、利益分配和其他重要经营活动决策、执行的监督管理制约机制； (二)实行厂务公开制度，企业的财务活动和企业负责人的经营 打击报复。 第四章法律责任 第二十四条国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体违反本条例规定，致使所属国家工作人员发生职务犯罪被人民法院判处刑罚的 ...
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投资者买卖证券罪（第181条第2款）。指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录， 5％以下的罚款。根据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁入制度暂行规定》之规定，对证券欺诈的 ...
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投资者利益的经济业务，必须时可直接向上级财务主管部门反映。六、公司财务应接受财政、税务、审计机关的监督；定期、及时、准确地上报会计报表和财务分析资料。资金管理七 应实行回避原则。2．财经纪律（1）现金的提取、保管、使用应遵守国家的《现金管理条例》，不得坐支现金；（2）银行帐号的设立、使用应遵守国家的《 ...
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经济损失的诉讼请求。另查明：白鸽股份公司是君安证券有限责任公司的股东之一。1999年5月20日，中国证券监督管理委员会证监机构字(1999)33号批复国泰 的经营状况进行了必要的审查，尽到了一般注意义务。按照我国《企业债券管理条例》的规定，对发债企业提供的《白鸽(集团)股份有限公司发债章程》以及河南省 ...
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《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其它有关法律、法规，结合海南省实际情况，特制定推荐上市公司的评审条件和程序。关联法规：全国人大 和公司申报材料的真实性、完备性进行审核；(二)决定我省上报中国证券监督管理管理委员会的申请上市的公司名单及排列顺序。第十六条省主下券委表决采取集体 ...
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外债登记凭证或者《外汇(转)贷款登记证》；(二)境内机构申请开立股票专户，持证券监督管理部门批准的招股说明书等资料；(三)外商投资企业申请开立资本金帐户，持《 七)开立的B股帐户，持境外机构法人资格证明或者境外个人身份证明直接到证券公司开户。第三十条 境内机构申请开立资本项目外汇帐户时，外汇局应当规定 ...
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》(证监发字[1996]169号)的规定。同时也构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、 人民币1万元；对黑龙江省证券公司处以警告并罚款人民币1万元。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行： ...
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请及时报告中国证监会。(一)根据《中华人民共和国公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》制定本准则。 (二)凡已在中华人民共和国境内公开发行的股票并申请在 证券主管机关、……证券交易所的监督管理。 2．及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告、并备置于规定场所供投资者公众查阅。 3．本公司董事、监事及 ...
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公司不得动用银行信贷资金买卖股票'的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述'其他非法从事股票发行、交易 审计部副经理裘森林给予行政处分。震元公司及孙舜官应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇缴中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建 ...
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暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十条第(二)项和《股票条例》第七十四条第(二)项所述的行为。 、七十四条的规定，对东锅公司处以警告。东锅公司如果对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议;也可自收到本处罚 ...
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