办法》（证监会令第46号，以下简称《QDII试行办法》）第四十六条规定，取得境内机构投资者资格的证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。鉴于《QDII试行办法》的规定主要是针对基金、集合计划等募集资金的理财产品， ...
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本所对公司债券网上发行不收取发行手续费。 (二)参与网上发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为A、B、D、F的 中国证监会认可的其他公司债券。 四、市场监管 (一)公司债券发行人应按照《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，履行持续信息披露义务。 (二)公司债券发行人出现 ...
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知悉的信息；第二，该信息具有重大性（materiality），即投资者合理的认为，该信息一旦公开将对证券市场价格产生重大影响；第三，利用该信息进行交易； 采纳了同等披露的原则，即除规章明确列举的例外情形以外，一旦上市公司向证券经纪商、投资顾问、投资公司或特定股东有意披露 [7]任何重大信息，其必须同时 ...
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及托管人签订基金契约。但是基金发起人却很难代表投资者的利益，在基金的实际设立过程中表现为作为基金发起人的证券公司既是基金的发起人，也是该基金管理 如中国石化等设立基金管理公司，形成基金管理权市场的充分竞争。其次，鼓励机构投资者、大型公司集团作为基金发起人与基金管理公司发起设立基金，使发起人主体多元化。 ...
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明确。此外，依据《合同法》、《民法通则》等法律法规，《办法》也规定了投资者和券商之间应当签订托管和结算协议范本的必备条款，旨在以法律法规和协议作为法定 交收中的货银对付原则、结算机构建立各种风险控制措施等，体现了保护投资者财产权益、证券登记结算机构及其业务安全的原则。同时，《办法》明确的集中登记原则， ...
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三） 基金发起人认购的份额 （四） 基金单位的认购和持有限额 订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制(例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、最高 ） 基金收益的构成 说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入。 说明因运用基金资产带来的成本或费用的节约 ...
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委托协议书前，应充分了解其财务状况和投资需求、揭示投资风险，对自然人投资者身份证、证券账户卡、持有挂牌公司股份相关证明资料或法律文书进行核查，对不符合《 “持股公司股份”外的其他挂牌公司股份。 五、主办券商应开发能自动核对自然人投资者信息、自动判断其委托是否合规的技术系统，确保只接受符合规定的自然人 ...
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同种上市债券面额在三十万元以上的，允许实行场外协议成交。场外协议成交是指投资者之间直接或通过债券交易商进行成交，并通过债券交易商报交易所结算系统进行清算过户。 二条凡国家法令允许参与债券交易的自然人和法人（以下简称投资者）均可凭其在各地证券登记机构开设的证券帐户卡买卖债券。第二十三条债券交易商可通过其 ...
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向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行股票，应依法报经中国证券监督管理委员会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。 （二）严禁变相 。积极鼓励群众监督举报，营造浓厚社会舆论氛围。同时，要加强对投资者的教育引导工作，提高广大投资者对非法证券活动的风险防范意识和辨别能力，有效预防非法 ...
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第一条为规范可转换公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、 法规制定本 ：国务院部委规章（1）条第二条本规则所指可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，依照法定程序发行， 在一定期间内依据 ...
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