、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：.为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场 健全中华人民共和国国债一级自营商（以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。第二条本办法所称 ...
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首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第一章总则第一条为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金 三条本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。第四条证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面 ...
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尽可能按最广泛的地域范围录用人员的重要性。第六节与银行的关系一、公司和银行应是分开的不同的实体，公司的资金和银行的资金也应分别保存。本节的规定，并不阻止 ，或公司办事处或营业处的地点为法律根据而课税的捐税。四、对于公司担保的任何债务或证券（包括红利与利息）不论为何人所持有，均不应课征：（一）仅因该项 ...
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个月无成交；五、最近两年连续亏损；六、公司面临破产；七、公司因信用问题而被停止与银行的业务往来；八、连续一个季度不交纳上市费； 由中介经纪人通过“成交价格告示牌”告示。第一七○条 本所交易市场成交情况的告示，分为证券名称、昨日收盘价和当日开盘价、最新成交价、最高成交价、最低成交价、当日累计成交量(额) ...
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首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第一章总则第一条为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金 所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第四条证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国 ...
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各基金管理公司、证券公司、托管银行：为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构 中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。6. 基金、集合计划不得直接投资与实物商品相关的衍生品。（七） 境内机构投资者管理的基金、集合计划可以 ...
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清产核资和资产评估工作由中央党政机关金融类企业脱钩工作小组和中国人民银行分别负责组织实施；地方性信托投资公司的清产核资和资产评估工作由省、自治区、直辖市人民政府负责组织 的，列入投资进行清查。（七）自营证券的清查。１、严格区分自营证券业务与代理证券业务，并对自营证券的金额、种类和买入价格分别进行核实。 ...
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其他资产管理机构。 第三条合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 第四条合格投资者必须遵守中国的法律 投资额度、投资计划等)；(二)符合本办法第六条规定条件的证明文件；(三)与托管人签订的托管协议草案；(四)最近三年经审计的财务报表；(五)资金来源 ...
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年5月9日经中国人民银行深圳经济特区分行批准，首次向境内社会公众发行人民币普通股39.7万股。于1988年4月在深圳经济特区证券公司挂牌柜台交易。并于 股东单位的任职人员；?(二)本行的内部人员(如本行的经理或本行雇员)；?(三)与本行关联人或本行管理层有利益关系的人员。?第三节董事会秘书?第一百一十 ...
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基金。第八条经主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司 承担。第二十三条基金募集一旦失败，基金发起人必须在一个月内将募集的基金加计银行利息退还给受益凭证的购买者。第五章基金管理人第二十四条未经批准，任何 ...
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