中国信达信托投资公司西宁证券营业部：中国证券监督管理委会员对中国信达信托投资公司西宁证券营业部(以下简称'信达西宁营业部')违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实 简称《股票条例》第七十一条第(七)款所述的行为。依据《股票条例》第七十一条的规定，对信达西宁营业部处予警告，没收信达西宁营业部违规收入 ...
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温州国际信托投资公司乐清证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对温州国际信托投资公司乐清证券交易营业部(以下简称“乐清营业部”)违反证券法规行为进行了调查。一、建规事实( 工作人员高峻、徐新伟的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条件》(以下简称《股票条例》)第三十九条、第四十三条的规定，依据《股票 ...
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大中、刘晓卫：中国证券监督管理委员会对西安圣方科技股份有限公司(以下简称西安圣方)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实西安圣方在本公司的资产问题上虚假陈述 虚假行为的责任人为王大中、刘晓卫。 二、处罚决定按照《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条的规定，对西安圣方给予警告，处以罚款50万元；对 ...
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《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其它有关法律、法规，结合海南省实际情况，特制定推荐上市公司的评审条件和程序。关联法规：全国人大法律 公司申报材料的真实性、完备性进行审核；（二）决定我省上报中国证券监督管理管理委员会的申请上市的公司名单及排列顺序。第十六条省主下券委表决采取集体 ...
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第二十条（三）开立的外币股票专户，其收入为外币股票发行收入，支出用于经证券监督管理部门批准的招股说明书规定的用途。第二十四条按照本规定第二十条（四）开立 （七）开立的Ｂ股帐户，持境外机构法人资格证明或者境外个人身份证明直接到证券公司开户。第三十条境内机构申请开立资本项目外汇帐户时，外汇局应当规定外汇帐 ...
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发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《现金管理暂行条例》、《储蓄管理条例》的有关规定，现就进一步加强大额现金支付管理 加强对非银行金融机构大额现金支取的管理非银行金融机构，如证券公司、保险公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和金融期货公司等，是开户单位，不是 ...
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或间接自客户或第三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用 、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条 期货交易必须在期货交易所内进行。禁止不通过期货交易所的场外期货交易。第五条 中国证券监督 应当依照本条例和中国证监会的规定，建立、健全各项规章制度，加强对期货交易所交易活动的风险控制和对会员以及期货交易所工作人员的监督管理。期货经纪公司应当建立、 ...
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股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月十日 附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc 关于期货公司 公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。 ...
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股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月十日 附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc 关于期货公司 公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。 ...
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