，该公司职员。委托代理人徐葵，湖北安百隆律师事务所律师。原审原告武汉神龙轿车零部件股份有限公司诉原审被告三峡证券有限责任公司收购中介协议纠纷一案， 难度和风险已有所预见；从法律关于不可抗力事件的界定来看，有关政府部门对某些交易的合法监管行为并不构成一方当事人的抗辩理由而予以免除责任。综上所述，被告未能 ...
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和《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现 程序，决策是否得到有效执行。 取得管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程，及其对公司影响的 ...
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要求由本所另行规定。第二节行权第三十条权证持有人行权的，应委托本所会员通过本所交易系统申报。第三十一条权证行权以份为单位进行申报。第三 证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。（三）认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日， ...
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上市申请书；(二)权证发行情况说明；(三)上市公告书；(四)董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；(五)本所要求的其他文件。上市公告书的内容和 本所另行规定。第二节 行权第三十条 权证持有人行权的，应委托本所会员通过本所交易系统申报。第三十一条 权证行权的申报数量为100份的 ...
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与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据 的畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有 ...
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公司治理准则〉的通知》(证监发[2002]1号)，此征求意见稿已无效。)中国证券监督管理委员会关于公布《上市公司治理准则》(征求意见稿)的通知2001年9月11 交易。上市公司与股东及其关联企业之间的关联交易应当遵循所签订的协议，协议内容应贯彻公允、稳定、明确具体的原则，并有明确的定价、支付、权利义务 ...
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将两交易所联合提出的解决计算机２０００年问题技术指引公布如下：一、目标解决与证券交易业务有关的计算机２０００年问题的目标是：通过对计算机硬件、软件、数据 ９９表示１９５０－１９９９年，以００－４９表示２０００－２０４９年；４．涉及交易所委托的Ｚ－ＷＴ．ＤＢＦ和成交的Ｚ－ＣＪ．ＤＢＦ两个数据库，深交所在 ...
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公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则 监督、重大事项决策等方面发挥作用。第三节关联交易第十二条上市公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿 ...
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其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、 仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单； ...
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风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件 接受他人委托持有子公司的股权；（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；（ ...
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