的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大 由证券经营机构承销。承销总金额在三千万元以上的，应由证券公司牵头组成承销集团联合承销。承销机构可按承销总金额收取手续费或价格差。手续费率和价格差 ...
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，防范金融风险年”活动的指示精神，现就当前我省几个突出的金融风险的防范与化解问题提出如下意见。一、切实加强对农村合作基金会非法开展金融业的监管当前， 城市信用社要严格监控，对问题特别突出的城市信用社，人民银行有关分支行要确定专人驻社工作，强化监管。七、加强对证券公司及证券交易营业部的管理目前，有的证券 ...
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；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五)证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近3年的财务报告；(六) 他基金持有人利益的活动。第五章 投资运作与监督管理第三十二条 基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。第三十三条 基金的 ...
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测试(1999年9月18日)。经与中国人民银行和各商业银行协商，证券业49家证券公司总部、1000余家证券营业部与其结算银行精心设计了联合测试方案，进行 完成向2000年过渡的应急准备工作。 1999年9月，中国证监会正式印发《证券期货经营机构Y2K应急计划指引》，对各单位应急计划的目标、组织体系、 ...
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结果。达到预定收购比例的，在要约期满后三个工作日内，收购人应当委托该证券公司通知证券登记结算机构和银行办理结算及过户手续；同时，收购人向中国证监会及证券 ，因股东权益变动需要再次编制、公告股东权益变动报告的，可以仅就本次报告内容与前次报告内容之间发生变化的部分作出公告，并履行报告、抄报、通知义务。信息 ...
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，任何机构、个人不得从事保荐工作。第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明 中国证监会提出申请，并提交有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；(三)所 ...
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(七)国务院批准的其他职责。 第八条基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料 报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。 第二十五条证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国 ...
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内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立 一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估 ...
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自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场 中华人民共和国国债一级自营商（以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。第二条本办法所称 ...
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建设银行（以下简称四家银行）与所属信托投资公司脱钩的方案已由我行批复执行。现将四家银行所属信托投资公司下设证券营业部的处理办法通知如下：一、有下列 一个月内总行未提出否定意见的，可正式转让。全国性证券公司和信托投资公司收购证券营业部由被收购方所在地人民银行省级分行审查，报人民银行总行批准。七、四家银行 ...
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