公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 报告、中期报告。其他报告为临时报告。发行人不得以定期报告代替临时报告的披露。３．１２定期报告除应当符合《证券法》、中国证监会有关年度报告、中期 ...
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应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第二十四条 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第二十五条 上市公司 并出具专项法律意见书。证券上市后10日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。第四章 信息披露第二十七条 发行 ...
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投资取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的 公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十六条证券公司在承销过程中，不得以提供透支、回扣 ...
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）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五 基金管理人、基金托管人予以赔偿。 第七章 基金的运作与信息披露 第五十七条基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式。资产组合的具体 ...
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经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：______元人民币存续期间：持续经营（二）基金管理人名称：_____ 按照《暂行办法》、《试点办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件进行编制并公告，同时报中国证监会备案。1、 ...
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经营范围：发起设立基金；基金管理及中国证监会批准的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：______元人民币存续期间：持续经营（二）基金管理人名称：_____ 按照《暂行办法》、《试点办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件进行编制并公告，同时报中国证监会备案。1、 ...
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路证券营业部，住所地某市。负责人魏冬，该营业部总经理。委托代理人王某，某公司职员。被上诉人（原审被告）广东省机场管理集团公司，住所地某省。法定代表人刘某， 信息，既未要求发行人进入其管理的场所披露信息，也未要求证券公司在营业场所根据发行人披露的信息及时予以更新，且给予券商自动解冻抵押物的行为违背了两条 ...
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后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订 正当手段诱使他人申购股票； （三）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律 ...
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四）会计师事务所验资报告； （五）中国证监会要求的其他文件。 第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件 诱使他人申购股票； （三）在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六十三条 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定 ...
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theory）是20世纪60年代左右在西方国家逐步发展起来的， [2]该理论认为公司是一种有效率的契约组织，是各种生产要素所有者为了各自的目的联合起来的契约 民事赔偿案件的若干规定》第17条的规定：证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件做出违背事实 ...
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