分级监管办法，突出重点，严格规范，特别是在对小型事务所加强监管的同时，加大帮扶力度，以提高全行业的整体执业质量。（十一） 根据事务所执业质量整体评价 工作底稿、检查报告和整改建议书等。（十五）围绕加强年报审计监管，组建年报审计专家咨询组。继续抓住上市公司变更事务所这一关键环节，强化年报审计事前事中监管 ...
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分级监管办法，突出重点，严格规范，特别是在对小型事务所加强监管的同时，加大帮扶力度，以提高全行业的整体执业质量。（十一） 根据事务所执业质量整体评价 工作底稿、检查报告和整改建议书等。（十五）围绕加强年报审计监管，组建年报审计专家咨询组。继续抓住上市公司变更事务所这一关键环节，强化年报审计事前事中监管 ...
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分级监管办法，突出重点，严格规范，特别是在对小型事务所加强监管的同时，加大帮扶力度，以提高全行业的整体执业质量。（十一） 根据事务所执业质量整体评价 工作底稿、检查报告和整改建议书等。（十五）围绕加强年报审计监管，组建年报审计专家咨询组。继续抓住上市公司变更事务所这一关键环节，强化年报审计事前事中监管 ...
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分级监管办法，突出重点，严格规范，特别是在对小型事务所加强监管的同时，加大帮扶力度，以提高全行业的整体执业质量。（十一） 根据事务所执业质量整体评价 工作底稿、检查报告和整改建议书等。（十五）围绕加强年报审计监管，组建年报审计专家咨询组。继续抓住上市公司变更事务所这一关键环节，强化年报审计事前事中监管 ...
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进入世界500强。三、进一步加强国有资产监管工作（七）明确经营性国有资产的监管主体。认真贯彻中央关于深化国有资产管理体制改革的方针政策，明确所有经营性国有 比例，规范国有股东行为，加强上市公司国有股权管理。扎实推进公司治理结构建设，进一步明晰股东（大）会、董事会、监事会和经理层之间的权责边界，加快形成 ...
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变更为外商投资企业，最后向交易所提交股票发行申请，报相关监管当局审批。（七）政策扶持，多措并举。进一步加强政策扶持，坚持引导和扶持并重，将企业上市 企业上市工作奖励，并对进入上市工作程序（与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订合作协议，进入上市实质运作阶段）的企业分阶段分别给予补贴和奖励。 ...
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的民事责任是指在证券法上明确规定的在证券发行和交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法 。尤其应当看到，民事责任是一种成本很小的监控措施，政府不用投资，但可以调动大量的投资者进行监管，提高监管的效率，及时纠正违法违规行为。4、通过 ...
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一大劣势了。法定双层董事会结构不啻明日黄花矣！双层结构日渐式微，这在欧盟关于欧洲公司的提案的演化中得到体现。然而，1991年该提案被修订，允许成员国的 重大补充作用。在美国，纽约证券交易所上市规则所作规定，即独立董事应该服务于上市公司的重要审计委员会由来已久。而晚近各州法律加强了外部董事在批准利益冲突 ...
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从事期货交易禁令：新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 市场的创新、竞争、效率和透明度；（2）通过消除法律障碍以建立恰当的、受监管的结算体系，减少系统性风险；（3）通过授予CFTC处理有关外汇交易问题的 ...
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从事期货交易禁令：新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 市场的创新、竞争、效率和透明度；（2）通过消除法律障碍以建立恰当的、受监管的结算体系，减少系统性风险；（3）通过授予CFTC处理有关外汇交易问题的 ...
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