未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (一)证券交易成交额累计在五十万元以上的； (二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的； (三)获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的； (四)多次利用内幕 ...
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期货公司的工作人员及其配偶； 三、金融机构、事业单位和国家机关； 四、中国证监会的工作人员； 五、期货市场禁止进入者； 六、未能提供开户证明文件的单位； 七、中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 如果本单位／本人的以上声明全部或部分不真实，应由本单位／本人承担 ...
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：一九九三年九月二日，被告食品发展总公司向绵阳市工商行政管理局申报成立《绵阳市商品期货信息咨询服务公司》，同年九月四日，绵阳市工商行政管理局核准成立该公司，食品发展 的利害关系，也未占有该公司的财物，依法不应承担民事责任。原告自身不懂期货交易常识、轻信误导、盲目投资亦有一定的责任。由于其民事行为无效， ...
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期货交易所交易规则〉的请示》(广联所(1996)013号)收悉。经研究，同意你所对交易规则部分内容修改的意见，包括如下方面：一、对涨跌停板幅度的控制；二、 四、严格对强制平仓的规定；五、严格会员接受代理权限的规定。你们要进一步规范期货交易行为，严格控制风险，做好期货市场试点工作。 1996年5月16日...
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补办证券监管收费立项手续的报告》（证监发字［１９０９５］９６号）以及《关于收取期货交易、经营机构审核费用的报告》（证监发字［１９９５］９７号）均悉。你 立项。现将收费标准及有关事项通知如下：一、证券市场监管费标准（一）证券交易监管费按股票交易额的０．０２５‰向经国务院批准试点的证券交易所收取。（二）对 ...
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指导原则第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的 行为、有效防范风险的关键。中国证监会各派出机构要采取措施，督促辖区内的期货经纪公司落实本指导原则的各项要求。第二章内部控制制度建设的目标和原则第五 ...
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之间出现风险传递、不当利益输送等问题，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》及《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，现就控股 ；（二）出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对期货公司股东会的决议产生重大影响的；（三）出资额的比例虽然不足50%，但通过投资 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了规范期货经纪公司接受出资的行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《国务院对确需保留的行政审批 重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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经纪业务许可证发生变更事项；(七)股东或其关联单位在期货公司从事期货交易，或者与期货公司有资金往来；(八)公司章程规定的其他情况；(九)中国证监会或其 包括修改公司章程、调整高管人员、健全和落实有关制度的方案和时间表。期货公司完成上述工作后应向中国证监会派出机构提交书面报告。 中国证监会2005年10 ...
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经纪有限公司：最近，中国证券监督管理委员会会同广东省证券监督管理委员会对你公司涉嫌从事非法期货交易的情况进行了调查，查实你公司在1997年6月至10月间仍在 除同意广东省证券监督管理委员会处罚决定外，经研究决定： 一、对广州银通期货经纪有限公司处以警告，罚款50万元，并停业整顿半年。 二、宣布魏棣华为 ...
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