保荐人应当组织全体保荐代表人及相关部门工作人员认真学习、深入领会，做好相应的制度安排，切实采取有效措施，将《保荐人尽职调查工作准则》落到实处，努力提高尽职 执行的会议决议，相关执行者是否向决议机构汇报并说明原因。第三十五条 独立董事制度及其执行情况取得发行人独立董事方面的资料，核查发行人是否已经建立了 ...
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利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。第三条 公司治理应当体现公司独立运作的原则。公司在法律、行政法规、中国证监会规定及自律监管组织规则允许的 ，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。第二节独立董事第四十三条 公司应当建立独立董事制度，独立董事的人数和比例应当符合中国证监会的有关规定。第四 ...
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和充分监督，有条件的保险中介机构可探索建立独立董事制度。有下列情形之一的，保险中介机构不应聘请其担任独立董事：（一）持有该保险中介机构股份的股东 专业化、规范化运作，建立健全内部控制机制。经理层应当建立向董事会、监事会定期报告的制度，及时、准确、完整地报告有关保险中介机构经营业绩、重要合同、财务状况、 ...
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投资者的利益。第二十七条有下列情况之一的期货经纪公司，应建立独立董事制度：(一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二)单个股东或最终权益 或监事。监事会或监事应认真行使《公司法》规定的职权，检查公司财务、对董事、经理违法违规行为进行监督。除此之外，监事会或监事还应对期货经纪公司的保证金 ...
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上市公司。其内容主要包括六个部分：平等对待所有股东，保护股东合法权益;强化董事的诚信与勤勉义务;发挥监事会的监督作用;建立健全绩效评价与激励约束机制;保障利益 的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的因素，对独立性有明确要求。引入独立董事制度：独立董事应该独立于公司、经理层和控股股东， ...
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的风险，又助长了操纵市场等违规行为。 二、上市公司中小股东权益保护的制度建议 (一)完善公司内部治理机制 完善公司内部制衡机制主要是通过规范股东大会、董事会、 ，形成合理的股权结构。 2．充分发挥独立董事的作用。在董事会建设方面，要突出和完善独立董事制度，充分发挥独立董事的作用。第一，要促使董事会的 ...
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的条件下，近三十年来公司制度创新的速度明显加快，独立董事制度、董事会委员会制度、CEO制度、公司反收购制度等公司制度创新层出不穷，在各个大型公司内部 主动实施的，权力的行使容易失控。 [57]参见吴振国：《西方发达国家企业法律制度概观》，中国法制出版社1999年版，第32页。 [58]例如，公司法中就 ...
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关于董事受信义务的规定。如《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第1条第二款规定：独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立 从而有效地遏制内幕交易行为无疑具有重大的意义。 (三)注意义务的判断标准 我国公司法对董事的受信义务进行了规定，这些规定侧重于忠实义务，似乎没有任何一部公司法规 ...
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经营者呢？ 大概是为解决监督乏力的问题，中国上市公司也开始效仿发达国家实行独立董事制度，截止2003年6月底，在沪深两交易所上市的1250家公司中， ，特别是中小投资人利益，谋取非法利益的合作伙伴。 3.立足中国国情，完善法律制度，解决中国上市公司两权分离面对的特殊问题。 法律作为上层建筑的一部分，是 ...
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经营者呢？ 大概是为解决监督乏力的问题，中国上市公司也开始效仿发达国家实行独立董事制度，截止2003年6月底，在沪深两交易所上市的1250家公司中， ，特别是中小投资人利益，谋取非法利益的合作伙伴。 3.立足中国国情，完善法律制度，解决中国上市公司两权分离面对的特殊问题。 法律作为上层建筑的一部分，是 ...
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