投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务顾问、企业重组、收购与兼并）就要冒失去实在或潜在的大客户的风险；而保险 股票发行，均已采取由发行人与主承销商按照“科学、合理的”价格测算方法计算发行价的办法。参见中国证监会证监发[1999]8号《股票发行定价分析报告指引（试行）》（ ...
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应在其经营范围内开展业务，风险公开、自身资产和业务状况公开，签订书面行纪合同，不得进行自营业务，不得挪用客户保证金，及时报告交易指令，保存原始交易记录。 机关的违法行为也规定了相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级 ...
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的驱动。银行业的平均成本曲线比普通行业平缓，即具有更大规模经济潜力，同时银行业资产专用性在降低，因此也具有越来越明显的范围经济效应。总之，追求规模经济与范围 证券公司进入银行间同业市场管理规定》，《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司股票质押贷款管理办法》。然而，令我们失望的是，上述的 ...
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辐射能力明显增强。三年内培育和引进国内外商业银行、保险公司、证券公司、投资银行、信托公司、基金管理公司等各类金融机构及分支机构30家以上。其中，外资 基本条件；积极引进金融中介机构进入我市，推动南京证券尽快完成增资上市发展，充分发挥它们在全市企业并购重组、资产管理、资本市场融资等工作中的咨询、策划、 ...
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：反映银行和非银行金融机构根据《财政部：关于印发〈金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法的通知》(财金[2001]127号)的有关规定，收回已核销的呆账未超过本金的 资本公积。(10)债权转股权：反映企业按国家规定，将银行债权转为金融资产管理公司投资而增加的国有实收资本。(11)因发生潜亏而虚增：反映 ...
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：反映银行和非银行金融机构根据《财政部：关于印发〈金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法的通知》(财金[2001]127号)的有关规定，收回已核销的呆账未超过本金的 资本公积。(10)债权转股权：反映企业按国家规定，将银行债权转为金融资产管理公司投资而增加的国有实收资本。(11)因发生潜亏而虚增：反映 ...
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，依然可以使用。央行最近向多家机构下发《支付机构网络支付业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《手机支付 业务发展指导意见》草案，进行征求意见。其中 向特定对象发行证券累计超过两百人的；法律、行政法规规定的其他发行 行为。《规定(二)》第三十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、 ...
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及时追加担保物引起的强制平仓 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,作为 物后的维持担保比例不得低于150%,投资者未能按期交足担保物的,证券公司将对投资者信用账户内担保资产执行强制平仓。强制平仓的过程是不受投资者控制的, ...
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侵权行为，有虚假陈述、操纵市场、内幕交易，而且包括各种证券的违约行为，如券商违反客户的委托合同，给客户造成损失，不当得利的返还责任以及缔约过失责任等。对各种 数个公司，实际上是一套人马，当一个公司因经营管理不善欠下大量债务时，该公司的资产被迅速转移到另一个公司的账目上，这样债权人最终落得两手空空。对 ...
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能力，不切实际地高估。对大多数中介来说在更高的资本基础上获得竞争性收益的唯一办法是提高贷款的平均利润率，这只有发放风险贷款才做得到。任何超越金融结构稳固性 共管理8只证券投资基金，资产净值已经超过300亿元。开发银行和建设银行开展了资产证券化业务试点工作，目前，东方和信达两家资产管理公司已获准开办不良 ...
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