，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。关联 ...
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（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行 及备查文件备置于公司办公地点，将年度报告文本备置于证券交易所、有关证券经营机构营业网点，以供股东和投资者查阅。（九）本准则自公布之日起实施， ...
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《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国证券法》和其他法规，我们制定了《证券公司会计制度会计科目和会计报表》，现印发给你们，请遵照执行。我部 和会计报表 第一章总则一、为了适应我国社会主义市场经济发展的需要，加强证券公司会计核算工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《中华 ...
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公司信息公示有关事项通知如下：一、本通知所称信息公示是指证券公司通过其网站、营业场所投资者园地，以及借助中国证券业协会(以下简称“协会”)、上海、深圳证券 应当按照本通知要求做好信息公示准备工作，公示实施时间另行通知。 三、证券公司应当按照本通知的要求，通过协会提供的网络平台(中国电信用户填报网址： ...
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核查结果办理司法冻结登记。第二十九条 投资者证券质押，应当按照本公司证券质押登记业务相关规定办理证券质押登记。证券质押合同在质押双方办理质押登记后生效 法人”、“境内自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。第六十一条 本公司根据证券发行人或持有人的申报，进行必要的形式审核后，加设、变更相应持有人类别 ...
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，必须是经证券主管机关批准可经营Ｂ种股票经纪业务的证券商。 第八条 机构投资者委托买卖Ｂ种股票，可以由授权证券交易执行人办理。 第九条 委托人在境外委托买卖Ｂ种股票时，必须通过境外证券代理商办理。 第十条 委托买卖成交后，证券商须在成交日向委托人发出成交通知；在委托人履行交割手续 ...
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，向应募者交付招股说明书。第二十条依本办法规定，发行者向证券主管机关提交的，以及向投资者公布的文件和资料必须真实、完整，不得有虚假记载或欠缺重要 机构必须加入证券业同业公会，成为其会员。第六十九条设立证券业同业公会，必须经证券主管机关批准。第七十条证券业同业公会章程中应载明宗旨、性质、会员条件及权利 ...
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业务主办券商(以下简称“主办券商”)，是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。 第二章业务范围第四条主办券商业务分为主办业务和代办业务。 第 ，接受投资者委托办理股份转让业务；(四)根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；(五)协会许可的其他业务。 第三章业务资格申请条件第七条证券 ...
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的，在承销期间内，不得为自己取得所包销或代销的有价证券。第四十二条证券经纪商受托在集中市场买卖有价证券，其向委托人收取手续费的费率级别，由交易所规定。第 可建议交易所解除该高级职员的职务。第六十二条主管机关为保护公益和投资者利益，可要求证券交易所提交关于其营业和财产状况的报告和资料，并有权指派专人检查 ...
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，切实控制技术风险，积极推动开放式基金的发展，制定本标准。本标准由中国证券监督管理委员会信息中心提出，全国金融标准化技术委员会归口管理，起草单位为专门为 公告的披露文件格式，从而使上市公司、监管机构、交易所、会计师事务所、投资者、研究机构、证券信息服务商等上市公司信息的加工者与使用者能够以更低的成本、 ...
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