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期货市场的法律调整与司法裁判（上）

从事期货交易禁令：新条例第26条取消了对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。市场的创新、竞争、效率和透明度；（2）通过消除法律障碍以建立恰当的、受监管的结算体系，减少系统性风险；（3）通过授予CFTC处理有关外汇交易问题的 ...

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资产证券化的融资效应分析

衍生产品，而且还能根据我国实情进行创新。股权分置改革后，随着股份全流通进程的加快，上市公司大股东采取定向增发方式将优质资产注入企业，把流动能力差的土地、特殊的法律实体，实际上是一个空壳公司，经营业务往往仅限于证券，存续期也有限，这显然与《公司法》的某些规定相冲突。关于破产隔离监管，应考虑两个层面：一 ...

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浅谈预防与消除银行业金融风险的若干建议

监测股市动态，及时引导股市合理走向。严把股票上市关，提高上市公司质量，要对股票发行计划管理建立更严格的监管和制约机制。要研究和制定防止外资进入股市的的原则。要完成国有商业银行与少数信托投资公司、人民银行与有关证券公司的脱钩。严禁银行资金进入股市。对于银行用信贷资金拆借资金买卖股票及其他直接投资，通过 ...

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浅谈预防与消除银行业金融风险的若干建议

监测股市动态，及时引导股市合理走向。严把股票上市关，提高上市公司质量，要对股票发行计划管理建立更严格的监管和制约机制。要研究和制定防止外资进入股市的的原则。要完成国有商业银行与少数信托投资公司、人民银行与有关证券公司的脱钩。严禁银行资金进入股市。对于银行用信贷资金拆借资金买卖股票及其他直接投资，通过 ...

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美国金融危机对我国金融法治的启示

现代化法案》出台后，美国建立了一套允许银行、证券公司、保险公司以及其他金融服务提供者之间可以联合经营、审慎监管的金融体系，解除了银行进入证券业和保险业的所有限制，允许银行、证券公司和保险公司可以通过建立金融控股公司从事各类金融业务。混业经营模式的确立，加强了金融服务业的竞争力。但该法仍坚持金融控股 ...

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美国金融危机对我国金融法治的启示

现代化法案》出台后，美国建立了一套允许银行、证券公司、保险公司以及其他金融服务提供者之间可以联合经营、审慎监管的金融体系，解除了银行进入证券业和保险业的所有限制，允许银行、证券公司和保险公司可以通过建立金融控股公司从事各类金融业务。混业经营模式的确立，加强了金融服务业的竞争力。但该法仍坚持金融控股 ...

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试论我国上市公司内部监督制度的立法完善

设立独立董事”。但该条为选择性条款。证监会又于2001年8月制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》），对上市公司 50人）以上股东可联名提出独立董事候选人或者干脆在证券监管机构中设一部门，专门负责选择并代表中小股东向上市公司推举独立董事候选人。其次，在选举产生独立董事 ...

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防范和化解银行金融风险的对策

监测股市动态，及时引导股市合理走向。严把股票上市关，提高上市公司质量，要对股票发行计划管理建立更严格的监管和制约机制。要研究和制定防止外资进入股市的的原则。要完成国有商业银行与少数信托投资公司、人民银行与有关证券公司的脱钩。严禁银行资金进入股市。对于银行用信贷资金拆借资金买卖股票及其他直接投资，通过 ...

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论公司法的性格——强行法抑或任意法？

较为完整的体系尚待时日。参见顾功耘等：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载王保树主编：《商事法论集》（第二卷），法律出版社1997年11 但其规则一般是倾向于对资本额大、股东众多的公司进行更为严格的监管。如日本在1974年颁布“股份有限公司关于商法上监察人的监察商特法”，其意义在于“就资本额在 ...

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股东投票代理权征集制度的效用：法经济学分析

1、日本 1948年，日本证券交易委员会根据《证券交易法》第194条的授权，围绕上市公司股东投票权的代理行使问题，制定了《关于上市股票表决权代理行使之规则》尽量加以克服。注释： [1] 1994年春的“君万之争”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整 ...

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