。 《金融商品交易法》已从2007年9月30日起全面实施，日本通过循序渐进的办法全面实现了从《证券交易法》到《金融商品交易法》的过渡。 《金融商品交易法》 适当程序批准，并有充足的审计线索，可追查有关批准及交易。 ③基金管理公司应明确界定雇员或公司从客户或其它业务上有接触的人士收受礼物、回佣、实物利益 ...
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又以部门规章的方式颁布了《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。（二）建立起反洗钱组织机构与协调机制 随着反洗钱斗争的深入 了客户身份登记制度，审查在本机构办理业务的客户的身份。3、建立了大额资金交易和可疑资金交易报告制度。4、建立了交易记录保存制度。5、建立了反洗钱调查和 ...
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的一致性来确认同一性的。中国人民银行于1996年1月26日发布的《信用卡业务管理办法》第43条：特约单位经办人员受理信用卡时，应审查下列内容：（1）确 “账户信息通”业务，借助该服务，持卡人信用卡内发生的每一笔交易情况，会在几秒钟内发送到客户指定的手机上。……第四、推行“密码信用卡”是应对国际IC卡 ...
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自营或借与其他客户交易，或者未经适当方式通知客户追加保证金即对客户所持合约强行平仓的行为。根据国家工商局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》的规定， 缴纳的保证金应和经纪公司的自有资金分离存放、分账管理。经纪公司不得将客户的保证金用于自营业务，也不得将甲客户的保证金挪借给乙客户交易。经纪公司挪用客户 ...
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100％。当风险率100％，甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指令；当风险率=100％，甲方不再接受乙方的新单交易指令；当风险率100％，乙方应追加交易保证金至 、有持仓或者有资金变动，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其帐户权益状况和成交结果的交易结算单。第二十二条 ...
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并获取沉淀资金的利息等收益，特别在采用第三方支付方式中尤为突出。在第三方支付系统中，支付的账务处理与支付指令的处理并不同步，交易环节和支付结算环节的资金流 》，载人大复印资料《民商法学》2012年第12期，第104页。 [20]《典当管理办法》第26条规定典当行不得经营业务：（1）非绝当物品的销售以及 ...
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以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 ，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 ...
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有期徒刑或者拘役。 第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 ...
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人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员 。 第四十一条 [违法运用资金案(刑法第一百八十五条之一第二款)]社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险 ...
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以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 ，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 ...
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