投资控股设立一家证券经纪公司。根据证券期货市场规范化管理的要求，不再批设独立的期货交易分厅。 二、深圳有色金属期货联合交易所应成立筹备工作小组，具体负责 ，初审合格后报我会审批。 三、要认真做好清产核资和会员资金清退工作，并采取有效措施平稳结束期货交易，妥善处理交易所改组前后的各项事宜，确保平稳过渡。 ...
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第一章总则第一条为了贯彻落实《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》，进一步规范期货经纪公司，提高期货经纪公司的经营管理水平和抗御风险的 经营运作需要的业务和职能管理部门，设立必要的内部监督岗位。(二)合理性原则。期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位相对独立的前提下力求精简，尽量减少经营 ...
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部门应当在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门 期货业协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。第四十条本 ...
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三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货从业人员资格证书》的考试合格人员，可到原报名地的证监会派出机构联系领证事宜 无市场违规行为后，应代办领证事宜。 四、《期货从业人员资格证书》仅表明持证人具备《期货交易管理暂行条例》规定的期货相关知识及专业素质，有资格被期货经营机构 ...
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)年检工作，统一工作程序和工作标准，提高年检工作效率，依据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《管理办法》)， 管人员的年检评估1．进行量化考核。为保证年检的程序化和规范化，根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格量化考核表》(附件1)，派出机构在日常监管中对 ...
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、办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》(证监发(1999)43号 机构要求的其它材料。2．公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于 ...
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期货经纪有限公司：宁波天宝期货经纪有限公司：南京四通期货有限公司：广东星汉国际期货公司东莞公司：四川物资经纪公司：湖北金保利国际期货交易服务有限公司：大连中北 持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请 ...
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办事处、特派员办事处：为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔１９９９ 关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。２．公司应向 ...
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、信息优势、特定的技术及理论以及勤勉尽责、诚实信用的职业规范为甲方买卖国内期货合约。4．在委托期内，为增强双方的透明度，甲方有权随时查询上述 ，此时甲方有权单方面解除本协议。6．盈利分配：为保障双方的利益，以期货交易结算单为准，每达到盈利_________％以上（含_________％），双方结算一次 ...
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部门应当在规章送审稿的起草说明中说明情况和原因。规章内容涉及派出机构、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位职责或者与其关系密切的，起草部门 期货业协会等单位制定或者修改章程、业务规则等文件，应当按照《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会的规定，报中国证监会批准、备案。第四十条 ...
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