诚信原则。文章通过对当今国际制裁内幕交易法律规则的比较和借鉴，分析我国禁止证券内幕交易的行政障碍和相关法律机制的一些不足，提出了如何完善禁止内幕交易的 知情人员，是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46条规定，任何自然人不得 ...
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表示成立。关于这一意思表示，原则上适用民法有关无能力及意思表示瑕疵、欠缺的相关规定。传统票据行为无因性根据票据行为一元论将票据行为解释为一般的无因行为 教程》，北京大学出版社2001年版，第99页。 [8]赵新华：《票据法问题研究》，法律出版社2002年版，第49－51页。 [9]谢怀栻：《票据法概论 ...
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.4月2日，《中国证券报》上公布了五粮液股票发行配号摇号抽签结果，其中凡发行配号的尾数是136的为一组中签号码，凭中签号码可以认购1000股。夏 因自己的过失致使夏某为配号权问题往返奔走交涉造成一定的经济损害，应当承担赔偿责任，具体数额由法院酌定。无锡营业部不掌握新股上网发行的配号权，给夏某出具的交割 ...
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作价抵押，是资本市场主要长期信用工具。 股票投资是一种没有期限的长期投资。股票一经买入，只要股票发行公司存在，任何股票持有者都不能退股，不能向股票 中，某证券公司作假证，向我们委托人提供了经过篡改的对账单，后与证券结算公司的股票交易对账单核对发现问题，委托人向中国证监委及该证券公司总部举报，才得以纠正 ...
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其总投票数投给一名或几名候选人。例如，某公司共有两名股东，发行了100股股票，甲持有21股，乙持有79股。若该公司欲为其董事会设置4名 参加股东大会的现象出现就不足为奇了。可见，中小股东眼睁睁的看着自己的利益受损却无可奈何的原因在于我国相关法律制度的不完善。为此，我们应规定一个限额，超过部分，按递减 ...
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和验证义务，完整、客观地反映发行人合法存续与合规经营的相关情况、问题与风险，对其所出具文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。提倡和鼓励具备条件的律师 鉴证报告。（五）资产评估机构、资信评级机构等其他中介机构要按相关法律法规、行业执业准则的要求，严格履行职责，独立核查判断，出具专业意见。（六）为提高 ...
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年刑法设立集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪三个罪名，基本建构了集资行为的刑事管制框架。司法实践中，如果集资者有 高级人民法院、浙江省人民检察院、浙江省公安厅：《关于当前办理集资类刑事案件适用法律若干问题的会议纪要》,浙高法【2008】352号。 [39][英]丹宁勋爵：《 ...
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修改之后，国务院没有作出相应规定。并且，中国证监会虽在着手制定创业企业股票发行、上市的规定，但仍处于征求意见过程之中。因此，公司法第229条第二款关于 对使独立董事制度产生实效是有意义的。同时，略去相关国际因素不论，这个问题只有在独立董事制度和传统的公司机关并列体制的监事会制度比较中才能得出结论。原有 ...
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在立法上也将此种义务规定到法典当中。(注：施天涛 ：《关联企业法律问题研究》，法律出版社1998年版，第189页。) 前已述及，德国学术界偏重于从 应 严格地禁止： 1.不得为欺诈行为 欺诈行为的表现形式多样，既发生在股票发行过程中，也出现于公司增资配股、利润 分配的场合，在公司日常经营中也多有表现： ...
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认定标准,. 笔者认为,重大影响本身既是一个事实问题又是一个法律问题。由于内幕信息对证券价格是否构成实际的重大影响,受到诸多因素的制约,因而这种重大影响只能是一种可能性 的高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东；（3）发行股票公司的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关 ...
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