管理业务规模。第五节研究咨询业务内部控制第七十六条证券公司应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业、以及利益冲突等的风险。第七十 机构及时报告，并对离职原因作出说明。分支机构负责人及其他关键岗位人员离职，证券公司应当向主要办事机构所在地中国证监会派出机构及时报告，并对离职原因作出说明。 ...
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（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行 及备查文件备置于公司办公地点，将年度报告文本备置于证券交易所、有关证券经营机构营业网点，以供股东和投资者查阅。（九）本准则自公布之日起实施， ...
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日前将修改意见反馈中国证监会机构监管部。同时，为广泛吸收对证券营业部审批及监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。联系电话：010－88061496，88061009传真 要求提交的其他材料。关联法规：全国人大法律（1）条第二十六条证券营业部丧失本办法第七条规定的条件或因违法违规经营形成的重大风险已 ...
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所规定的上市推荐人条件的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐书的内容应当比照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及本所其他相关规定。本 交易日内披露其可转换公司债券将停止交易的公告。３．２０通过本所的证券交易，投资者持有发行人发行的可转换公司债券数量达到其发行总量的２０％时，应当在 ...
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某某股票价格波动并非 被告人力所能及。理由是，被告人捏造的虚假信息是通过某特区 《证券报》予以散发的，而报刊应当对自己刊登新闻的内容负责， 对其真实性和 、期货交易虚假信息行为，引起股价超常规的波动，造成不特 定多数投资者的心理恐慌，并且给证券、期货市场正常交易秩序带 来极大冲击，等等，就可以认为是 ...
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。因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险，由认购证券的投资者自行负责。第二章 公开发行证券的条件第一节 一般规定第六条 上市公司的组织机构健全 董事会决定的专项账户。第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(二)擅自改变前次公开 ...
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依据缺乏周延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，探讨内幕交易的刑事责任立法的完善问题很 悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。据此，对于证券内幕交易犯罪可以采用以下非刑罚方法：(1)训诫。对内幕交易犯罪人予以当庭谴责 ...
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分析其独特的价值作用与政策目标，以及应采取慎重的市场监管措施。 【关键词】证券衍生品种交易监管 【写作年份】2011年 【正文】 我国《证券法》第2条第3 例，其制度设计就是出于价值增加性的要求。[6]而其他的衍生证券并不为发行方增加资金， 而仅为投资者提供套期保值或投机的机会。区别于其他衍生工具，权 ...
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不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。2．因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。3．因投资者 甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。5．乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过 ...
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机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可以在具备基金销售业务资格或者证券交易结算资金存管业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户。 基金销售机构 的机制导致销售机构收入与服务质量相关度低，专业化营销服 务缺乏盈利模式，投资者无法获得专业理财服务。为鼓励销售服务创新，引导和促进基金销售机构进行差 ...
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