业务、证券交易业务、证券经纪业务和证券做市商业务的金融机构的分离；在保险业内部，经营财产保险业务、人身保险业务、再保险业务的金融机构的分离等。 （二 如中央银行）对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。金融监管本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不 ...
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可开办代理证券业务、金融衍生业务、投资基金托管、财务顾问等投资银行业务以及代理保险业务。这些政策措施的出台为金融业分业框架下实践混业经营提供了政策依据， 4月 26日通过了《对金融企业集团中信用机构、保险业及证券公司之补充性监管指令及修订其它相关指令之建议案》来规制金融集团内部交易及风险集中问题。美国 ...
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对手集中度和衍生品风险敞口等指标，确保依规合法运作。第十八条 委托人上季度末偿付能力充足率低于监管规定的，应当及时调整境外投资策略，不得继续投资 机构代理证券买卖，合理分配保险资金证券交易，确保交易质量，控制交易成本，并向委托人披露证券经营机构、证券经纪业务代理人的业务费用收取情况或者返还名称及收付 ...
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相关商品的发展，如体育媒体、体育赞助、标志产品、体育信息、体育金融、体育保险、体育经纪等，即体育市场的客体。其次，必须有一定量的有货币购买力所形成的有 了对与奥运会有关的体育市场运作活动的监管。这是我国体育立法和世界接轨的体现之一。3体育市场合同行为与竞争行为的法律规制3．1体育市场行为及其法律规制 ...
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相关商品的发展，如体育媒体、体育赞助、标志产品、体育信息、体育金融、体育保险、体育经纪等，即体育市场的客体。 其次，必须有一定量的有货币购买力所形成的 了对与奥运会有关的体育市场运作活动的监管。这是我国体育立法和世界接轨的体现之一。 3体育市场合同行为与竞争行为的法律规制 3．1体育市场行为及其法律规 ...
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对立法提出相关建议。 一、问题的提出 有一则案例。2004年5月，经某房产经纪公司牵头，原告黄某与被告张某签订了一份房屋买卖协议，约定原告将其 责任具有独立性 在规制房地产中介违规行为的过程中，仅仅追究中介机构的行政责任和刑事责任，对于维护房地产市场秩序是不够的。行政责任是主管机关发挥监管职能的结果。 ...
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对立法提出相关建议。 一、问题的提出 有一则案例。2004年5月，经某房产经纪公司牵头，原告黄某与被告张某签订了一份房屋买卖协议，约定原告将其 责任具有独立性 在规制房地产中介违规行为的过程中，仅仅追究中介机构的行政责任和刑事责任，对于维护房地产市场秩序是不够的。行政责任是主管机关发挥监管职能的结果。 ...
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的科学性和有效性。同时修订的配套规章有《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》和《保险公估机构监管规定》等，这些规章更加注重对被保险人利益 高度重视的一个问题。《反垄断法》与《反不正当竞争法》对限制竞争行为的重复规制就是一个典型事例，如果在出台《反垄断法》的同时修改了《反不正当竞争法》 ...
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。英国是最早对金融产品进行统一规制的国家，其在2000年通过的《金融服务与市场法》中投资商品的定义就包含了存款、保险合同、集合投资计划份额、期权、 的主要举措 综合来看，各国采取的具体措施主要体现在以下方面： （1）设立专门机构监管系统性风险 根据2010年《多德一弗兰克法案》，美国成立了金融稳定监管 ...
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监测，从而达到防范金融危机的目的。然而，现行的监管制度仍然没有走出机构监管的思维定势，仅仅将风险从一个机构转向另一个机构，而忽视了风险在整个金融体系之间的传染 贷款经纪商（人）发起的，而他们根本不在美国联邦银行监管机构的监管范围之内。由于对经纪商（人）缺乏法律规制和有效的制度激励，因此常常出现经纪商（ ...
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