川二00二年六月一日第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》 ）和在境外上市的外资股。证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销 ...
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年度新股发行工作，现将有关问题通知如下：一、关于选择企业标准的问题为了扩大上市公司的规模，提高上市公司的质量，１９９６年新股发行采取“总量控制、限报家数 将限制、暂停甚至取消其有关业务资格。十、关于加强发行监管的问题各地证管部门、证券交易所必须切实加强对股票发行的领导及组织工作，严格按照有关发行方式的 ...
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经济权利和经济职责。（3）规范公司资金来源和债权转股权的运作规则。（4）明确人民银行、财政部、证监会对公司监管的各自职责范围。（5）确定公司的 独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。 再次，精心设计资产管理公司的 ...
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的经济权利和经济职责。（3）规范公司资金来源和债权转股权的运作规则。（4）明确人民银行、财政部、证监会对公司监管的各自职责范围。（5）确定公司的 独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计资产管理公司的 ...
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的经济权利和经济职责。（3）规范公司资金来源和债权转股权的运作规则。（4）明确人民银行、财政部、证监会对公司监管的各自职责范围。（5）确定公司的 独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计资产管理公司的 ...
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规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。第二十六条 证券公司住所地证监局应当加强对证券公司次级债务存续期间的日常监管，对违反本规定及 ，可参照本规定执行。第二十九条 本规定自公布之日起施行。《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》（证监机构字〔2005〕146号）同时废止。...
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报告，披露内容包括审计报告、经审计的财务报表及附注。已上市证券公司按照上市公司年度报告披露的有关规定执行。证券公司在进行公司介绍、产品推介、客户咨询等活动 披露中，存在迟报、错报、漏报及不按要求公开披露等情形的，证券公司应当按照年报审计监管的有关要求主动申报并及时更正、整改，落实责任追究；在年度报告 ...
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；国家外汇管理局；各银监局、证监局、保监局：为落实《国务院关于加快发展服务业的若干意见》（国发〔2007〕7号，以下简称国发7号文件），现就 管理公司组织制度创新和业务创新，完善产品结构，提高公司的核心竞争力。加强对证券公司、基金管理公司和期货经纪公司的监管和指导，提升安全运行水平、优质服务水准和市场 ...
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6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类 司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。 四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批 ...
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承销业务比重越来越大，开展了基金业务、资产管理业务等。四是为加强证券业的监管，国家专门成立了证监会，对证券业实行行业监管。因此，依据对金融业分业经营、分业监管的要求以及我国证券业发展的需要，财政部及时颁发了《证券公司财务制度》。 二、制订《证券公司财务制度》的依据是 ...
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