投资者了解市场和市场的发展历史，认识市场的波动性特征。基金管理公司会员及其委托的基金代销机构要认真学习和贯彻落实中国证监会《关于证券投资基金行业开展投资者 面对投资者的业务人员做好基金投资知识普及、投资者疑问解答和风险提示工作。（五）各会员单位要加强对本单位员工及其从事证券产品销售的经纪人员的教育， ...
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等措施；(六)期货经纪业务许可证发生变更事项；(七)股东或其关联单位在期货公司从事期货交易，或者与期货公司有资金往来；(八)公司章程规定的其他情况；(九) 发布后，各期货公司应该在一个月内向中国证监会派出机构上报加强内部管理制度建设和完善法人治理结构的工作计划，包括修改公司章程、调整高管人员、健全和 ...
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，新老股东均应以人民币现金出资。 二、核准西藏证券经纪有限责任公司此次增资扩股中以下出资单位的股东资格、出资额：1、西藏自治区信托投资公司 4， 代表人及相关高级管理人员的责任。 四、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定，在西藏 ...
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市期货监管部门：为加强对期货经纪机构的监管和《期货经纪业务许可证》的管理，现就期货经纪机构变更《期货经纪业务许可证》内容的有关事项作如下规定：一、期货 期货交易所暂停其会员资格。对逾期不改并继续营业者，证监会将吊销其《期货经纪业务许可证》。六、期货兼营机构变更注册资本、期货营业场所、期货部负责人、期货 ...
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的重大关联交易，按照中国保监会的规定履行报告程序。第二十六条 保险集团公司应当整合集团风险管理资源，建立集团统一的风险管理体系，加强对集团内外各类风险的评估 ，加强对集团内合规及风险管理的规划和领导。第二十七条 保险集团公司应当建立统一的内部审计制度，检查集团整体的业务活动、财务信息和内部控制，指导和 ...
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第一条为了加强市场管理，维护市场秩序，促进经济发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。第二条凡在本市市场参与经营、服务和从事管理的单位和 注册登记，领取营业执照。从事金融、保险、证券、期货、房地产等国家有专项规定的特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。第十五条经纪人不得有 ...
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管理。现就有关事宜通知如下：一、关于预算原则和预算级次(一)自2003年1月1日起，本通知附件所列的各项行政事业性收费收入(含以前年度欠 的通知》(财预(2000)127号)的规定执行。(三)对本通知规定纳入预算管理的行政事业性收费，各级财政、审计部门及有关主管部门要加强监督检查，保证收费及时上缴国库 ...
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百九十四条对违反第一百四十三条的法律责任的规定来看，禁止接受全权委托和承诺保底收益仅仅是针对券商的经纪业务，因此不能以《证券法》禁止而认定合同 能仅以信托型委托理财或代理型委托理财做简单的划分。建议尽快制定委托理财管理的法律或行政法规，将委托理财作为一个独立的金融法律关系予以规范，并对委托理财实行特许 ...
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和《证券法》有关规定，切实维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号，以下简称《通知》）精神，结合我省实际，现就进一步加强打击非法证券活动有关事项通知如下。一、统一思想，高度重视，坚决打击非法证券 ...
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、资产评估、会计审计、经纪代理、企业诊断、市场调查、公证鉴证、法律服务、家庭理财等各类中介业务。强化行业协会建设，规范资质管理，加强行业自律和法律监督， ，加快实行企业化经营。实行公开透明和宽准入、严管理的政策。除涉及国家安全的领域外，逐步取消限制民间投资的规定。对供电、供水、供气、供热等公用服务业， ...
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