行为守则（codes of ethics）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 Rule17j-1要求基金管理公司制定关于雇员买卖证券的行为守则和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。 12（d）（3）条（A）分项和（B）分项所述性质的公司除外]的关联人、发起人或主承销商或上述任何人的关联人不得以本人身份 ...
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资产不完全都是认可资产，例如，除银行、保险公司、基金管理公司、邮政储蓄机构、社保基金理事会外，保险公司在银行间债券市场与其他交易对手进行封闭式逆回购取得 账户的定义投资账户是投资连结保险业务运作的重要载体，体现了投资连结保险的特殊性质。投资连结保险业务可以连接到不同的投资账户上，每个投资账户都有确定的 ...
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行为守则（codes of ethics）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 Rule17j-1要求基金管理公司制定关于雇员买卖证券的行为守则和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。 12（d）（3）条（A）分项和（B）分项所述性质的公司除外]的关联人、发起人或主承销商或上述任何人的关联人不得以本人身份 ...
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销售环节中各账户停留资金的性质予以明确。由于目前基金销售结算资金主要以商业银行、证券公司、基金管理 公司和中登公司的名义存放于商业银行，尚未 )》对双方核心权利义务进行了规定，进一步明确了双方的法定责任。 (二)调整基金销售机构准入资格条件，降低“非专业”条件，提高“专业”条件。 经过多年的发展，我国 ...
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以下处理：1.电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；2.书面警告；3.公开谴责；4.对异常交易程度和性质的认定有争议的，书面报告 重组委否决，其主要原因如下： ①重组各方关于各项承诺的履约能力存在不确定性。 ②公司重组后未来盈利能力及弥补资金缺口方案存在不确定性。 ③申报材料中未披露重组后 ...
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，基金管理公司运用基金财产实施买卖股票、债券的行为，其法律后果是应该归属于基金管理人还是证券投资基金？基金是物还是作为独立的主体存在，法律性质 政法大学学报，2003，5（6）：98-105． [5]张国清．投资基金治理结构之法律分析 [M]．北京：北京大学出版社，2004：11． [6]对于证券投资 ...
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５％）以上表决权股份的股东单位欠款，应披露该欠款股东单位名称、欠款金额和款项性质；⑥应收款项中如有金额较大的（１０００万元以上）应收拟上市或已上市 投资额、期初累计权益增减额、本期权益增减额和期末数；有控股证券公司、基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；⑤分行业列示参股投资的期初数、期末数 ...
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下列格式披露发行的短期债券：债券名称面值发行日期到期日发行金额（十五）应按性质披露银行承兑汇票、融资保函、非融资保函、贷款承诺、开出即期信用证、开 公司数投资额增减额调整增减额工业商业金融房地产其他有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况。３、按行业列示期末联营投资或参股投资的投资项目数 ...
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如已批准转为坏帐损失的应收款项金额较大（１０００万元以上），应说明此应收款项的性质和金额。若实际冲销的款项中有应收关联方款项，还应单独披露。（５） 数、初始投资额、期初累计权益增减额、本期权益增减额和期末数；有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；５分行业列示参股投资的期初数、期末数和 ...
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调整。它将是资本市场稳定和发展的重要力量。 二、投资基金信托性质的探究 在信托法中，投资基金被称为投资信托（区别于信托投资），也被称为投资信托基金 投资行业、投资地域及资金的所有制形式等不应限制。 基金在人格上也独立于基金管理公司、投资顾问公司等基金管理人。两者财产相互独立、各自具备治理结构，法律身份 ...
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