人大法律（4）条第二条 本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三 近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户交易结算 ...
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（5）条第二条本办法所称股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押，从商业银行获得资金的一种贷款 监督管理委员会认定的重大违规违纪行为或特别风险事项，现任高级管理人员和主要业务人员无中国证券监督管理委员会认定的重大不良记录；(六)客户交易结算资金经中国证券监督管理 ...
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：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条本 ）在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户 ...
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第十五条 担任保险公司支公司或者营业部经理，应当从事经济工作3年以上。第十六条 拟任董事、高级管理人员具有保险、金融、经济管理、投资、法律、财会类专业 保险条款和保险费率报送审批；（七）未依法提取或者使用保证金、各项准备金、保险保障基金、公积金； （八）未按照规定办理再保险分出业务； （九）违法运用 ...
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的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项； （七）其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格； （八）严重损害投资者合法权益 一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等； （二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括 ...
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，请认真贯彻执行。苏州市人民政府办公室二○○六年九月二十一日苏州市市属国有资产经营公司投资管理暂行办法第一章总则第一条【目的和依据】为依法履行国有资产出资人职责 】严格限制非金融类企业从事委托理财和炒作股票、期货等高风险投资活动，适度控制企业购买债券、基金、信托等金融产品。金融类企业（银行、信托、财务 ...
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有关文稿的会签与否。总行接到国家计委对项目建议书的批复文件后，即可通知中国投资咨询公司参与可行性研究工作并进行项目评估，并在接到总行通知后四个月内（在 行必须在资金上优先保证，切实加强管理，促进完成计划，提高投资效益。各级行必须建立健全机构，配足人员，认真履行对重点项目管理的各项职责。总分行要定期检查 ...
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。英国由于有历史悠久和应用广泛的衡平法和信托法体系，大量的判例支持证券投资信托的管理人及其雇员应当对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日，英国 -1(e)(2)的定义，基金管理公司的顾问人士是指投资顾问（或控制投资顾问的公司）的雇员。 [⑧]关于要不要通过立法禁止基金从业人员个人买卖证券，早期 ...
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，且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产；基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都 二） 涉及重大诉讼或仲裁的；（三） 董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四） 国家规定的其他情形。第七十六条受托人、 ...
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且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产；基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都 二）涉及重大诉讼或者仲裁的；（三）董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的；（四）国家规定的其他情形。第七十七条受托人、账户 ...
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