颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明；(五)公司章程或者公司章程草案；(六)招股说明书；(七)资金运用的可行性报告；需要国家提供资金或者其他条件的固定资产投资项目 公司应当公布上市公告并将本条例第三十二条所列文件予以公开。第三十四条 上市公告的内容，除应当包括本条例第十五条规定的招股 ...
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最后次签署之日起计算。文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站（ww csrcgov. cn）预先披露。发行人可以将 不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。 公司应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准 ...
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，合同法中规定的一系列制度保证了当事人权益的实现。合同责任的根据是发行人以招股说明书形式发出的要约[33]中的不实陈述对投资者构成欺诈，投资者可以要求撤销 责事由。我国台湾地区“证券交易法”第32条规定，发行人的职员和证券承销商对于公开说明书中未经专业中介机构签证的部分，如能证明已尽相当之注意，并有 ...
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发行人的业务亦独立于其他股东。 （二）根据发行人《改制方案》、《招股说明书》第______章、______资产评估事务所____评字（____）第____号资产 临时股东大会决议、______年度股东大会决议、《公司章程》（草案）及《招股说明书》第____章，发行人现有9名董事（包括3名独立董事）、3 ...
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效果的转用，同时也是法律构成要件的转用。 （三）自由交易市场板和招股说明书 德国自由交易市场板为那些不被许可在官方或半官方市场上市交易的证券 AG），1983年，第120页。 [19]哈曼：《有价证券交易法，交易所法，招股说明书法评注》，1999年版，第757页。 [20]布鲁赫讷（Bruchner） ...
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公告、股东大会决议)9、 发行人全体董事及有关中介机构对发行申请文件及募集说明书(申报稿)的承诺书第四章 募集资金运用的有关文件10、 发行人全体董事签字的 四十四条 发行人应参照公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》有关章节的要求披露。发行人应重点说明本次发行可转换 ...
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中的判决，强调了显眼的披露语言的重要性，指出本案原告所攻击的认为IPO招股风险因素部分披露具有误导性的乐观态度“事实上并不是埋藏在另外一种更为乐观的 意见的会计师事务所和注册会计师，证监会将予以处罚。4.安全港制度依旧空白。招股说明书披露准则中规定提供盈利预测的发行人应提醒投资者，鉴于盈利预测所依据的 ...
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．rtf格式文件）? 362．发行人全体董事是否审查、签署了整套申请文件，并在招股说明书及其摘要、募股资金运用等文件上发表声明或承诺? 363．是否有发行人 存在下列情形之一 A．最近3年内有重大违法违规行为 是/否 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正或者未经股东大会认可 是/否 C．公司 ...
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以下证据：1.联谊石化总厂出具的《证明》、大庆联谊公司董事任职情况列表、《招股说明书》，用以证明虚假陈述行为是大庆联谊公司的实际控制人联谊石化总厂实施的 。《股票管理暂行条例》第二十一条规定：“证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假、严重 ...
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股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等；(四) 本公告书与招股说明书所刊载内容的关系。第四节 发行人概况第十七条发行人应在发行人概况 说明书所有备查文件外，还应包括：(一)上市公司公告书正式文本；(二)最近一次招股后的验资报告；(三)申请上市的股东大会决议；(四)证券交易所核准公司股票 ...
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