（法人两罚制五亿日元以下），强化了对内幕交易的处罚力度。 近来日本发生了一起有关基金从业人员因内幕交易被查处的著名案例村上世彰（Yoshiaki 健全基金从业人员利益冲突交易禁止制度：首先，借鉴美国《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》有关禁止利益冲突交易的规定，立法机构尽快修改《证券 ...
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年格拉斯斯蒂格尔法案》、《193d．年证券交易法》、《1940年投资顾问法》、《1974年雇员退休收入保障法》、《1982年加恩圣日耳曼法》 法律》、1948年《证券交易法》、1998年的《金融体制改革法》等等。 1952年日本制定了《贷款信托法》，创设贷款信托，以便为资源开发和产业发展提供长期资金。 ...
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还是非常浓厚的。无论是在外资并购的行业，还是控股比例，以及在审批方面，日本都采取非常严格的态度[11]。 二、发展中国家外资并购立法模式及特点 由于历史 分三个层次：第一个层次为法律约束，包括证券法、证券交易法、投资基金管理法、投资者保护法、投资顾问法及其相关的符合国际惯例的政策、细则等；第二个层次是 ...
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制约。无论是美国还是其他国家的公司型基金运作中，基金公司都是委托外部的投资顾问即基金管理人对基金财产进行管理的。基金公司虽具有法律主体资格等一般公司 其他基金或实体的合并。[19]而在采用契约型基金的很多其他国家，如德国和日本，基金持有人根本没有任何投票权。[20] （三）公司型基金对投资者保护的主要 ...
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。限制银行持股公司从事保险业务。1970-86Y条例修正案美联储允许银行持股公司拥有投资顾问公司及证券经纪子公司。1987-89美联储行政命令美联储允许银行持股公司依据G- 》将商业银行的经营行为限于存款、贷款、票据贴现和外汇交易，相应地日本的银行也被区分为三类：（1）承担商业银行业务及提供短期金融的 ...
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控股公司法》、1939年《信托契约法》、1940年《投资顾问法》，都成为日后投资公司经营房地产投资信托业务管理规则的基本框架。《第125号财务会计准则 统一的法律不可能也没有必要涵盖房地产证券化的所有过程，所以我们可以看到，无论是日本还是我国台湾地区，在其资产证券化法案的一些条文中，都明确指出可以适用 ...
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控股公司法》、1939年《信托契约法》、1940年《投资顾问法》，都成为日后投资公司经营房地产投资信托业务管理规则的基本框架。《第125号财务会计准则 统一的法律不可能也没有必要涵盖房地产证券化的所有过程，所以我们可以看到，无论是日本还是我国台湾地区，在其资产证券化法案的一些条文中，都明确指出可以适用 ...
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的情况下，外资非银行金融机构设立全资证券经营机构，包括经纪公司、资产管理公司、投资顾问公司等。 （二）允许外资证券经营机构在本国证券市场开展业务的范围 如果 全球各地滚滚而来的热钱，2005年外资超买印度股市达107亿美元，日本海外投资基金的一半均投入了印度市场 。印度资本市场的良好表现使其企业获得了 ...
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控股公司法》、1939年《信托契约法》、1940年《投资顾问法》，都成为日后投资公司经营房地产投资信托业务管理规则的基本框架。《第125号财务会计准则 统一的法律不可能也没有必要涵盖房地产证券化的所有过程，所以我们可以看到，无论是日本还是我国台湾地区，在其资产证券化法案的一些条文中，都明确指出可以适用 ...
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