○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总 则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动 人大法律（1）条第十一条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购 ...
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同时废止。国务院二○○三年十一月二十四日附：中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法第一章总则第一条为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的 保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与 ...
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的基金管理公司的工作人员必须与商业银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买其股东发行和承销期内承销 ...
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试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求 的通知和答复程序作出明确约定。第二十七条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同 ...
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辖内银监分局及有关商业银行。二○○九年十一月五日商业银行投资保险公司股权试点管理办法第一章 总则第一条 为规范商业银行投资保险公司股权行为，促进商业银行投资保险 量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。第三节 并表管理第十 ...
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辖内银监分局及有关商业银行。二○○九年十一月五日商业银行投资保险公司股权试点管理办法第一章 总则第一条 为规范商业银行投资保险公司股权行为，促进商业银行投资保险 量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。第三节 并表管理第十 ...
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辖内银监分局及有关商业银行。二○○九年十一月五日商业银行投资保险公司股权试点管理办法第一章 总则第一条 为规范商业银行投资保险公司股权行为，促进商业银行投资保险 量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。第三节 并表管理第十 ...
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辖内银监分局及有关商业银行。二○○九年十一月五日商业银行投资保险公司股权试点管理办法第一章 总则第一条 为规范商业银行投资保险公司股权行为，促进商业银行投资保险 量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。第三节 并表管理第十 ...
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受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有３年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；４、经营行为规范，近１年内 接受银行信贷资金为受托投资；４、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；５、自营业务抢先交易于所管理的 ...
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存款账户划拨。第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当 管理。第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。第四十二条 ...
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