人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办(证监会)备案；逾期未补足的， 十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本 ...
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名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会）备案；逾期未补足的 第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权资本虽 ...
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强化监管与内控，提高利益冲突道德风险控制标准，严格禁止收费业务与免费业务推荐标的证券的交叉，切断利益冲突的形成基础。 提高内控与合规机制运行实效 提高内控 发挥控制利益冲突的实际作用，主要原因在于合规与内控机制的虚置。针对证券投资咨询机构没有有效执行合规程序的问题，监管层有必要明确追究单位的法律责任， ...
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机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券 投资咨询机构进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券 投资咨询机构进行说明，如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： ； (三)违规承诺收益或者承担损失； (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金； (五)夸大或者片面宣传基金，违规使用 ...
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提供的其他文件。第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资咨询机构等从事基金评价业务，应在《暂行办法》施行后30个工作 7、诚信承诺书附1: （封面）开展基金评奖业务入会申报材料申报单位： （机构盖章）填表日期： 年 月 日承办人联系方式：姓名 办公电话 传真 手机 E-mail 中国 ...
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及其执业咨询人员名单2000年1月21日暂缓通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎孙永利张实蒋建浩张福军李勇王 君士国际投资有限公司汤逢雨邓可人肖晖黄小谦邓桥14．海南港澳国际信托投资有限公司饶浩雁郑海涛李新国谢卓张贤吴海涛汪德生15．贵州正通投资咨询 ...
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服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查； 七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查； 八、贵州正通 责任公司和王丽艳等5名个人不予通过1999年年度检查。 附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单附件不予通过1999年年度检查的 ...
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公司应当在《管理规则》施行半年内达到相关要求；（二）证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应当在《管理规则》施行一年内达到相关要求；（三 成绩合格证，可以作为其从业资质证明。三、中国证券业执业证书由基金销售人员所在机构统一打印，基金销售人员从业考试成绩合格证由基金销售人员登录协会网站自行打印，并 ...
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