差距，对照法定的发行上市条件对存在的问题进行整改，对高级管理人员进行证券法律法规和上市知识的培训和辅导，准备首次公开发行的相关申请文件。 在申请文件 从企业的上市目标、行业特征、客户群体以及未来发展规划等方面出发，结合各地证券市场的特点，帮助企业对拟上市地点做出慎重的选择。 一般来说，国际资本市场虽然 ...
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《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力 人员行为的；2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现 ...
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诚信与勤勉义务应该是与董事的诚信与勤勉义务一致的。但由于我国公司、证券法律法规体系的缺陷，对于董事的诚信与勤勉义务并没有明确的规定。②而且，《 公司的不同而有所不同。美国许多州特别授权公司购买董事责任险。1985年前后，由于法律环境等原因，使董事责任险的赔付率空前高，保险公司遂大规模提高保费、以致于 ...
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以下内容：1．拟任高级管理人员的学习及工作背景情况；2．对国内外证券行业、证券法律法规的了解情况；3．对本公司法人治理结构、内部控制及风险管理的 机构调整直接责任人的工作岗位。自本《通知》发布之日起，《关于填写证券公司高级管理人员任职资格申请表有关问题的通知》(机构部便函[2002]11号)同时废止。 ...
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相关义务的行为，均视为会员行为。（一）任职资格会员业务代表应符合中国证监会关于证券经营机构高级管理人员任职资格的要求，由公司副总裁及以上职务的公司负责人担任。（ 出现下列情形之一的，本所可以建议会员终止对其的聘任：（1）违反有关证券法律法规、行政规章及本所业务规则的；（2）在履行职责时出现重大事故或 ...
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发生的问题，请及时报告中国证监会。关于加强上市公司监管工作的意见为了落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作的 紧急事态处置预案，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。 ...
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一、财会金融类大专以上学历。二、初级以上专业技术职务任职资格，熟悉电脑，英语四级。三、熟悉证券法律法规，有一定专业理论基础，能接洽并回答股东关于证券的咨询。四、了解市场信息，了解并掌握股份公司有关证券的管理信息。五、一定的会务筹备能力，有会务工作经验。六、有团队合作精神，能承受较高强度的 ...
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一、财会金融类大专以上学历。二、初级以上专业技术职务任职资格，熟悉电脑，英语四级。三、熟悉证券法律法规，有一定专业理论基础，能接洽并回答股东关于证券的咨询。四、了解市场信息，了解并掌握股份公司有关证券的管理信息。五、一定的会务筹备能力，有会务工作经验。六、有团队合作精神，能承受较高强度的 ...
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交易程序，而且并购价格要经国有资产管理部门的审核。 无论何种形式的转让，按相关法律规定办理办理的产权变更手续，才能实现产权的清晰和明确，尤其对于国有资产而言，更是提出了更高的要求。如果国企股份已经上市发行，应按照证券法律法规的上市交易程序进行。 因此，无论在国企并购中，应区分企业是否上市，而且 ...
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的行为特征即可。这样既可以简化刑法条文规定，又可以最大程度地避免证券、期货法律法规与刑法条文规定的不一致，同时也符合有关法定犯罪状规定的一般模式。 内容，公安机关和检察机关在职能管辖上应该是分工较为明确的，但是，由于有关证券、期货犯罪案件的主体往往交叉存在有国家工作人员，甚至国家机关工作人员，而且还会 ...
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