五是严重违反国家现金管理规定，农业银行最高日现金支付达千万元。 二、严肃法纪，依法处理有关责任人员铁本公司违规建设钢铁项目造成了严重不良后果。 按照产业政策和信贷条件发放贷款，严格执行贷款项目资本金比例规定，严禁企业将银行贷款转借给关联企业作为项目资本金，严禁将流动资金贷款用于固定资产投资，清理并严格 ...
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，并以该行工会委员会的名义作出了“关于职代会通过对王培岭等五位同志违规贷款处理意见的决定”，该决定显示，经县行职代会讨论通过，一致同意对王培岭给予 ）可以解除劳动合同（一）……（七）法律、行政法规和《关于印发＜中国工商银行终止和解除劳动合同暂行规定＞的通知》工银发〔2000〕113号等甲方有关规章制度 ...
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（四）具有良好的公司治理结构；（五）最近3年未发生重大案件和违法违规行为。商业银行公开发行次级债券应当符合前款第一、三、四、五项条件，且核心资本 制度和内部控制制度；（三）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动连接的业务处理系统和实时的风险管理系统；（四）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接 ...
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银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题进行了严肃处理。现通报如下：一、中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票问题1996年9月2日至11月 条关于“一般存款帐户不能办理现金支取。”的规定。二是违反了中国人民银行天津市分行《关于加强现金管理，严格大额提现审批办法》(津银计(1994)750号文 ...
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机构(证券、保险机构除外)、城市信用社、农村信用社及其联社等。第三条 中国人民银行对金融机构市场准入、营运、退出的全过程进行监管，取缔非法金融机构和非法金融 分行授权，对所在省(区)的金融机构实施现场监管，并对违法、违规的金融机构及责任人提出处理意见。第十一条 中心支行的监管职能包括： (一)中心支行 ...
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和其他不良的内部控制绩效的历史情况；第二十四条 违规、险情、事故处置和纠正与预防措施商业银行应对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正与预防措施 两种形式：(一)业务测试，即对重要业务或典型业务进行测试，按照规定的业务处理程序进行检查，确认有关控制点是否符合规定并得到认真执行，以判断内部控制的遵循 ...
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不得将存款单独作为理财产品销售，不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售。商业银行不得将理财产品作为存款进行宣传销售，不得违反国家利率管理政策变相高息揽储。 将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。商业银行应当对销售人员在销售活动中出现的违规行为进行问责处理，将其纳入本行人力资源评价 ...
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处理与正常平仓时的亏损相同。若为平仓盈利，应当区别情况处理：1、交易所对违规会员强制平仓实现的平仓赢利，转作交易所的营业外收入。借 记“年会费收入”科目。交易所交纳监管费时，借记“管理费用至监管费”科目，贷记“银行存款”科目。(九)利润分配 经理事会审议批准，交易所可从年度净利润中提取一定数额的公益金 ...
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与正常平仓时的亏损相同。 若为平仓盈利，应当区别情况处理： 1、交易所对违规会员强制平仓实现的平仓赢利，转作交易所的营业外收入， 贷记“年会费收入”科目。 交易所交纳监管费时，借记“管理费用--监管费”科目，贷记“银行存款”科目。 (九)利润分配 经理事会审议批准，交易所可从年度净利润中提取一定数额的 ...
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董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查 承担相应的责任。第五十三条商业银行应当对违法、违规造成的授信风险和损失逐笔进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。第五十四条商业银行 ...
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