董事会被授予相当大的商业判断的自由裁量权，例如基金公司与基金管理人、基金销售商的合同必须由董事会批准，而对董事会决策规则并无明确规定，董事会具有 投资基金，由原中国农村发展信托投资公司、淄博市信托投资公司、交通银行淄博支行、山东证券有限责任公司、中国工商银行山东信托投资股份公司为基金发起人。南山基金 ...
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托管和转托管事宜；5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。 第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________ 公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续 ...
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普通股票尚不能办理质押登记。但是质押是质权人与出质人协商的结果，如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票 股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法 ...
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决定性影响，根据《银行持股公司法》银行持股公司获准在其他行业设立与银行业务有密切联系的子公司，如财务公司、信用卡公司、证券信托公司等。虽然法律上 ，这种形态的金融创新必将潜藏着巨大的法律风险和其他经营风险。一方面金融机构与投资者、消费者之间的法律关系处于不确定状态，其预期收益缺乏法律保障；另一方面金融 ...
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案 1999年5月6日，香港证监会与香港联交所联合公布，对经营兴盛证券公司的注册证券交易商及联交所会员黄婉芳女士（黄女士），以及兴盛的交易商 期货事务监察委员会条例》第33(4)条发出有关通知书，该通知书要求耀贵出示银行及交易纪录。 [38]例如，在2006-2007会计年度里，香港证监会成功检控51 ...
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的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以证券公司为主体和商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系，在一定程度上满足了资本市场交易和运作 职能之后，企业信贷登记咨询系统实现了全国联网查询，非常方便、快捷。但由于只登记与银行发生借贷关系的企业信息，内容仅限于信贷业务，最大的不足是缺乏个人信用 ...
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托管和转托管事宜；5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。 第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________ 公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续 ...
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资料，包括银行、经纪商及客户身份记录，并授权监管者在执法时使用这些信息。通过MOU机制，各成员之间相互提供协助会由于国内法的规定而变成法定权力与义务，这 机构从事B股交易；境外消费完全开放；商业存在仅承诺为经审慎性批准的合资证券公司开放。尽管我国的承诺由于受国内市场开放的影响有限，但这些承诺作为一种 ...
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quota(Million RMB) 机构类别Institution category □基金管理公司□保险公司□证券公司/投行□商业银行□其他机构□Fund management institution□Insurance company □Securities company/ ...
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证券开立证券交易账户，并委托广发证券进行了证券交易，在科艺公司与广发证券之间已存在证券交易委托合同关系。科艺公司基于委托合同关系，将其资金存入广发证券的账户 ，并支付利息（以一百六十万七千一百八十三元四角七分为基数，按照中国人民银行同期活期存款利率，自二〇〇七年三月十三开始计算至实际给付之日）。 如果 ...
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