吕宏：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对甘肃证券有限责任公司副总经理吕宏违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实(一)违规提供融资经查， 进行自营。截止2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃证券 ...
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行政区域内的，可以省级公司为单位，实行“统一计算、分级管理、就地预交、集中清算”的征收管理办法纳税。八、本市行政区域内的证券企业，对经批准实行 ，加强税务机关就地监督管理工作，保障国家税款及时、足额征收入库，根据《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则、《中华人民共和国企业所得税暂行条例》及其实施 ...
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发行股票并上市的企业必须符合《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及相关法律法规和文件的规定，符合首次公开发行、上市条件和信息披露的 规定，制定独立董事制度，并报证券监管部门备案。（二）上市公司的人员和管理层应独立于控股股东，控股股东高级管理人员兼任上市公司董事应通过股东大会规定的程序 ...
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公司字（2000）61号文）与《中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2003年 债权人签订的抵押合同的效力问题的批复》中对《全民所有制工业企业转换经营机制条例》第15条的规范性质的认定（主张该条并非对国有企业抵押行为的 ...
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各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用上述各专题培训班培训费用为：每人每期 内审报告撰写范例分享及其风险控制高级培训班（一）专题介绍内部审计是企业审计监督体系中的一个重要的组成部分，内部审计更能加强企业内部控制和风险预防作用 ...
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有以下三个，1933年《证券法》的4（2）节、1982年《d 条例》（regulation d）和1990年《144a 规则》（rule 144a）。关于私募 募发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，与此有关的费用也就可以避免。第二，私募发行可以使公司财务等信息处于相对 ...
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有以下三个，1933年《证券法》的4（2）节、1982年《d 条例》（regulation d）和1990年《144a 规则》（rule 144a）。关于私募 募发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，与此有关的费用也就可以避免。第二，私募发行可以使公司财务等信息处于相对 ...
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人及管理层和基金公司不得从事或接受有偿征集股东投票权，但这并不意味对其他股东，尤其社会公众股东所禁止，章程另有禁止规定除外。《股票发行与交易管理暂行条例》第六 。所以，法律在股东征集投票权时未禁止有偿征集，在25人以下是不受法律直接监督。同时，笔者认为也应对他们所持股份作上限的规定，以体现私下征集不应 ...
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、指导。另外，独立董事的资格应由“独立董事协会”根据相关条例认定，由上市公司根据需要在认定的范围内选聘，并报“独立董事协会”备案，同时对外公开 。（2）“独立董事事务所”建立独立董事事务所，有利于独立董事真正发挥独立判断和监督管理的职能，实现独立董事职业化。一方面，独立董事按照董事会《章程》行使职权 ...
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有以下三个，1933年《证券法》的4（2）节、1982年《d 条例》（regulation d）和1990年《144a 规则》（rule 144a）。关于私募 募发行不需要报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，与此有关的费用也就可以避免。第二，私募发行可以使公司财务等信息处于相对 ...
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