细则》的有关规定，特制定本规则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是深圳市人民币特种股票（以下简称Ｂ种股票）的法定登记 第十三条过户登记程序：１．Ｂ种股票在深圳证券交易所买卖成交后，特许经纪于Ｔ＋１上午１２：００前将投资者的股票帐号、姓名（或名称）、股票名称 ...
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上市推荐人意见第十三节备查文件目录第三章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)上市交易的信息披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据 遗漏。中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅×年 ...
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的上市流通股票的市值自愿申购新股。二、发行公司及其主承销商采用向二级市场投资者配售方式发行新股的，其基本原则是优先满足市值申购部分，在此前提下， 在招股意向书刊登后，根据市场情况或累计投标结果确定股票发行价格，并以此价格向二级市场投资者配售。四、证券投资基金（包括开放式基金）可以参与申购和配售。投资者 ...
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。三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。四、负责查处本行政区域内违反 （以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。 第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院 ...
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信托。 （1975年7月22日增订） 第三条 [投资信托的委托人和受托人] 证券投资信托合同（以下简称“信托合同”），如果未将本法中的委托公司视为委托人， 限时，其期限； （1975年12月22日） （十三） 为保护其他公益及投资者而由财务部令所规定的事项； 第十五条 [信托条款的许可] 一、 委托会 ...
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(B)分节提述的所有条文；及 (vii)使它能易于确定它是否已遵守《证券及期货(财政资源)规则》(第571章，附属法例N)； (b)以将会令审计 由它订立的合约； (b)如有关客户属专业投资者─ (i)显示足以确立该客户属专业投资者的详情的纪录；及 (ii)《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则 ...
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，中国证监会及其派出机构责令其限期改正，改正前可以暂停或者限制其部分或者全部证券期货经营业务活动。第四十六条 中国证监会及其派出机构可以要求核心机构和 有权对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取 ...
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的企业、事业单位和社会团体发行的股票，法人股必须记名，依现行规定不得在证券交易所上市交易。国家股是指股份有限公司在设立时向国家授权的部门或国家授权投资 ，是指股份有限公司依法在中国境内发行的，以人民币标明股票面额，由境外投资者以外币认购并可在境内证券交易所挂牌交易的股票。目前，因政策调整，境内投资者 ...
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的合法权益。《管理办法》的实施，必将促进证券市场的健康发展，为保护广大投资者的合法权益提供切实保障。 《管理办法》规定的立法目的能否得以实现 法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定。 加强职业道德建设提高执业水平 大多数证券法律业务都涉及敏感信息或者内幕信息，能够直接或者间接为参与其中的当事人包括 ...
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上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。 1.2上市 募集数额的相关证明文件； (十)上市公告书(内容与格式见附件2)； (十一)具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报告； (十二)担保人近三年资信情况与担保 ...
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