关于加强上市证券公司监管的 -全站搜索

证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中规定证券开设证券交易场所、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家 ...

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金融领域的原则性监管方式

；鼓励金融机构的自愿努力并加强对其的激励；增强监管活动的透明度和可预期性。 2008年的金融危机促使全球范围内掀起强化规则性监管的浪潮，但的后续指令下, 英国银行监管的条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约瑟夫 ...

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关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知

在招股说明书中做好利润分配相关信息披露工作：（一）披露公司章程（草案）中利润分配相关内容。（二）披露董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划执行。各证监局、上海及深圳证券交易所、会内相关部门应当加强对上市公司现金分红政策的决策过程、执行情况以及信息披露等事项的监管。资本市场各参与主体要 ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

：完善和发展我国证券市场，需要进一步加强对内幕交易行为的控制和防范。本文通过比较各国关于内幕交易行为样态的规定，从内幕交易的概念入手，研究、北大车行案证券公司、上市公司泄露利用增资配股重大投资 9、高法山案大股东高级管理人员利用协议收购从上述反映近年来我国证监会公布处罚的内幕交易行为 ...

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中国房地产证券化的法律分析

政策法律环境和投资环境。 2003年 6月5日，中国人民银行发布《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》，即121号文件，以控制房地产信贷风险，其中的：有的学者认为房地产证券化是指通过发行股票或公司债券进行融资的活动，包括直接或间接成为房地产上市公司，从而使一般房地产企业与证券相融合，也包括一般 ...

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2011我国公司间相互持股的法律规制

。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券公司，对于其他亟须规范的公司尤其是上市公司没有法律效力。综观我国现行公司立法规定，就公司间相互持股这一特定现象，我们可以殆尽。鉴此，联邦德国政府于1965年曾在一份针对《德国股份法》关于规制相互持股问题的政府声明书中指出：相互持股可以导致在股东大会上经营者的违反 ...

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竞争形式的选择

Report和Green bury Report，内容涉及英国公司治理的原则和具体做法。See International Financial Law Review， special supplement 1999.）值得注意的是，除了上市的开放型基金要遵循证券管理规定而必设独立董事外， ...

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国有法人股转让未进场交易的法律后果

的情况还出现在对《证券法》第144条的理解适用上。该条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法中的当事人正是违反了国有资产必须进场交易的规定。进场交易是国家加强企业国有资产转让监管的重要措施，其意图在于，让国有资产转让和重大资产处置在依法设立的产权 ...

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论目标公司反收购行为的决定权及其规制

并购活动的兴起，拉开了我国上市公司收购的序幕。[39]它一方面促进了证券流通，推动了上市公司的产权重组，另一方面也对法律监管提出了新的要求。但至今为止，反收购要约公司董事会为实现上述目的而获得股东大会事先授权的，不在此限。[41] 美国1968年通过的《证券公司股本告知法》（即《威廉斯法案》）则把对 ...

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我国公司间相互持股的法律规制

。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券公司，对于其他亟须规范的公司尤其是上市公司没有法律效力。综观我国现行公司立法规定，就公司间相互持股这一特定现象，我们可以殆尽。鉴此，联邦德国政府于1965年曾在一份针对《德国股份法》关于规制相互持股问题的政府声明书中指出：相互持股可以导致在股东大会上经营者的违反 ...

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