的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并存档保管。（四）开通自助式前台服务的基金销售机构应 管理，建立完善的自有资产与投资人资产的管理办法，明确规定其各自的用途和资金划拨的严格控制程序。第三十五条 基金销售机构应建立严格的制度，规范财务 ...
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财务制度。(二)制定促进企业改革发展的财政财务政策，建立健全支持企业发展的财政资金管理制度。(三)建立健全企业年度财务会计报告审计制度，检查企业财务会计报告质量 关联交易非法转移企业经济利益或者操纵关联企业的利润。第五章成本控制第三十六条企业应当建立成本控制系统，强化成本预算约束，推行质量成本控制办法 ...
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控制的主要内容第十四条 公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理 的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债及其他上市 ...
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，实现外汇会计核算、外汇资金管理及结售汇、外汇现汇贷款及管理等项业务与人民币业务的统一管理。国际业务部门集中力量办好国际结算、外汇清算、境外清算 总行授权范围内，设立和监管子公司。总行统一制定全行集团化发展规划、政策和子公司管理办法，各有关分支行组织开展对子公司的业务稽核和财务审计工作。全资子公司成立 ...
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交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 第三条 证券的发行、交易活动 的股票，必须依法转让。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估 ...
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注：典型的是1999年 9月专门为实施国务院发布的《期货交易管理暂行条例》出台的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员 必须与银行结算系统相结合并明确银行的权责及其与客户的法律关系。据此，相关现行法的不足是既存的：比如调整资金划拨关系的《信用卡业务管理办法》对资金 ...
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。三是创新金融服务，如企业集团理财，即集团客户通过网上银行查询各子公司的帐户余额和交易信息、集团公司内部的资金调度与划拨；发放电子信用证；进行国际收支申报等等 我国采纳，各银行在开办电子银行业务时都是按照本行制定的相应管理办法进行的，其业务管理办法及章程中不免过多强调自身的利益，对银行操作设定若干免责 ...
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年1月17日专门发布实施了《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见证券期货法律适用意见第10号》，提出 。 5、重组方案未有利于上市公司提高盈利能力和解决同业竞争及关联交易 《上市公司重大资产重组管理办法》第十条第规定：上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求 ...
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。根据《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者 月19日颁布的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》，但据一位资深律师反映，2007年6月1日其客户前往北京市工商局申请注册有限合伙企业，被 ...
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。根据《证券法》第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者 月19日颁布的《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》，但据一位资深律师反映，2007年6月1日其客户前往北京市工商局申请注册有限合伙企业，被 ...
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