和自我约束机制，规范财务行为，如实反映经营状况，接受税务机关的税收、财务监督管理，维护投资者和债权人的合法权益。第四条 银行、信用社应当根据有关法律、 指银行、信用社长期持有，到期收回本息，以获取利息为目的而购入的有价证券。经营性证券是指银行、信用社通过市场买卖以赚取差价为目的而购入的有价证券。第六十 ...
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波、董事王利民、李月刚、张志鸿、崔全华、蔡云奎：中国证券监督管理委员会对山东潍坊海龙股份有限公司(以下简称山东海龙)原董事长朱群玉、副董事长阎树云、 ，但巨龙集团一直未办理银龙公司的注销事宜，山东海龙一直未披露此问题。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称(股票条例》)第七十四条第二项 ...
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抗风险能力及经调整的净资产；（四）对照《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法等有关规定，审查公司有无挪用客户保证金、不将客户指令入市等违反《条例》 公司、期货投资咨询人员如实填写年检报告书（附件二、附件三），监督公司切实按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规范运作，对于超过６个月未营业或者有严重违法 ...
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》等法律，以及银行业监督管理委员会出台的《股份制商业银行董事会尽职指引（试行） 》（以下简称《尽职指引》） 和《国有商业银行公司治理及相关监管指引 Mehran 文，第124 页。 [21]管制辩证法的现象是指，当管制者制定的条例限制了银行的盈利能力，银行就设法规避管制去盈利，监管者对于银行规避管制 ...
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还规定了注册资本限额、支付方式、股份大小（每股501000卢布）以及股东会和公司管理等事项。[1] 1903年俄罗斯颁布了《商事条例》，规定设立无限公司和两合 监事的选举制度，并在立法中强化监察委员会或监察员的监督职能。 总之，与发达国家相比，中俄两国公司法律制度尚处于发展阶段，实践中所出现的问题也 ...
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还规定了注册资本限额、支付方式、股份大小（每股501000卢布）以及股东会和公司管理等事项。[1] 1903年俄罗斯颁布了《商事条例》，规定设立无限公司和两合 监事的选举制度，并在立法中强化监察委员会或监察员的监督职能。 总之，与发达国家相比，中俄两国公司法律制度尚处于发展阶段，实践中所出现的问题也 ...
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《证券法》等法律，以及银行业监督管理委员会出台的《股份制商业银行董事会尽职指引（试行） 》（以下简称《尽职指引》） 和《国有商业银行公司治理及相关监管指引》（ 衔接已体现在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚，同时也是董事 ...
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1‰。纳税人既可以是经批准从事有价证券出售业务的证券公司、信托投资公司等也可以是在证券交易所、证券公司及信托投资公司从事有价证券出售业务的单位和个人。证券 个人所得税征管经验，税收征管水平有了很大提高，正在稳步推行的税收计算机网络化管理，为个人股票交易所得税的科学征管提供了基本的条件；三是从1999年 ...
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造成各被告所在地人民法院都具有案件合法管辖权的情形。特别是当上述发行人或承销的证券公司的董事、监事、经理等人员被依法追究刑事责任时，则可能根据《 所在地人民法院受理此类案件的成本相对而言可能是最低的，况且交易所本身负有对上市公司实施监督管理的职能，这也非常有利于生效判决的执行。令人担忧的只是目前两个 ...
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并制定本部门的工作目标与责任制，并加以贯彻、落实。2．组织拟定公司的财务管理制度，并监督执行，负责审查向外报送的会计报表及提供的会计数据，并保证数据 与授权、执行和保管等方面应明确职责分工。建立详尽的会计核算制度，按每种证券分别设立明细帐，详细记录相关数据；核算方法符合会计准则的规定；期末进行成本与 ...
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