截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有 ...
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截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有 ...
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截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有 ...
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于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资 信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有 ...
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。 2.经手人员除负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人应遵守证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第十四条第一项之规定外，如知悉其 遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员之处分； (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 十五、罚则 ...
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于基金保管机构义务之具体计画，报经本会核准。 本法第二十二条及证券投资信托基金管理办法第五十九条之规定，于第二项第二款信托监察人准用之。 。 证券投资信托事业行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。但 ...
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型基金者，应叙明其资产组合加权平均存续期间之管理策略。 二、证券投资信托事业运用基金投资之决策过程、基金经理人之姓名、主要经(学)历及权限。基金经理 资本帐户变动表、附注及明细表。 四、最近年度及公开说明书刊印日前一季止，基金委托证券商买卖有价证券总金额前五名之证券商名称、支付该证券商手续费之金额。若 ...
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本注意事项所称期货或选择权，系指其价值由有价证券所衍生，并经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依期货交易法第五条公告期货商得受托从事交易之期货契约、 交之保证金或权利金后之流动资产比例不得低于基金管理办法第十八条规定应保持之最低比例。 四、证券投资信托基金从事国外期货交易所之期货或选择权交易，以 ...
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该基金在国内募集及销售。 四、变更基金管理机构或保管机构。 五、变更该基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围，与第二十三条规定不符者 退款至投资人指定之银行帐户。 第39条 总代理人及销售机构募集及销售境外基金时，应交付投资人须知及公开说明书中译本予投资人。 前项之投资人须知应载明下列 ...
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。人指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余 》及其今后的修改或增补部分。基金管理规定指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。计价日指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日 ...
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