四条的理解适用上。该条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法实践，对于违反该条规定所形成的委托 中的当事人正是违反了国有资产必须进场交易的规定。进场交易是国家加强企业国有资产转让监管的重要措施，其意图在于，让国有资产转让和重大资产处置在依法设立的产权 ...
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更加负责。监管机构应该制定上市公司的高管薪酬指导标准，规定上市公司股东对高管薪酬的咨询投票权。公司必须向股东披露高管薪酬有关的所有信息：①关于确定公司高 机构的职员都不能获得奖励；⑦金融机构从投资者保护基金内支付对举报人的奖励；，加强对举报人的保护，如果举报人受到了直接或间接地解雇、降职、停职、威胁、 ...
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调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中规定证券 开设证券交易场所、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家 ...
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的监管人员有可能被企业所拉拢而消极监管[6]。因此，比较现实的办法是分解对企业的监管权，即：推动企业股份制改造，通过上市使其股权分散化，AMC也尽可能地 二）公司在最近三年内连续三年盈利，并可向股东支付股利；（四）公司预期利润率可达同期银行存款利率。这样一来，即使债转股后企业立即盈利，AMC转让股权也 ...
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，省农村信用联社、各市县农村信用联社，省内各村镇银行、小额贷款公司，省内各证券公司，各保险公司省分公司：为了有效推进金融支持“三农”发展服务年活动，现将 与中介服务机构要积极参与“三农”金融服务年活动，及时向相应监管单位进行信息反馈，并加强同类机构间的经验交流和联合。各有关部门要高度重视金融服务三农 ...
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落实《通知》以及中国证监会、国务院国资委和监察部《关于在上市公司并购、重组、定向增发等相关业务中加强地方各级人民政府、国务院有关部门和国有参与单位信息管理 实行内幕信息知情人登记管理工作。四、加大打击力度（一）证券监管部门要结合日常监管对上市公司内幕交易防控措施的落实情况进行检查。发现涉嫌内幕交易行为 ...
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；参与研究价格政策。（九）研究证券市场发展问题并提出有关政策建议；培育上市后备企业，组织企业上市审核，指导上市公司规范运作；负责企业债券发行申请和 机关事务管理局负责机关事业单位节能工作；市城乡建设委员会负责民用建筑节能工作。5．关于铁路道口安全监管的职责分工。市安全生产监督管理局负责全市铁路道口安全 ...
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公司、邮政储蓄银行、各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司贯彻落实。 赤道原则不是法律，金融中介机构无需强制 ，高等教育出版社2003年版，第89～93页；王广谦：关于加强金融中介机构整体性研究的思考，《金融研究》2003年第8期。 [5]参见John Chant ...
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调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中规定证券 开设证券交易场所、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家 ...
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吊销从业资格。证券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止行为人为了追求私利而实施内幕交易行为，既可以达到行政监管的目的，又 的方向。（三)实行信托责任所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权托付给大股东和管理层，大股东和管理层依委托代理合同和相关法律规定，视同自己所有 ...
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