既可以达到行政监管的目的，又可以防止 行为人进一步实施犯罪行为。 (二)加大证监会的监管力度 和美国的证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成 在全流通时代健康发展，必须推行严刑峻法，严格上市公司后续标 准，从财务状况和公司治理两项内容对上市公司实行动态管理；提高违规成本，与此同时在 ...
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既可以达到行政监管的目的，又可以防止 行为人进一步实施犯罪行为。 (二)加大证监会的监管力度 和美国的证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成 在全流通时代健康发展，必须推行严刑峻法，严格上市公司后续标准，从财务 状况和公司治理两项内容对上市公司实行动态管理；提高违规成本，与此同时在 ...
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简称IOSCO报告），加强对作为HLIs交易对手的证券公司的风险管理，给各国监管者提供监督有关证券公司遵守良好行为准则以及增强透明度要求。同时也给监管机构提供了 机构及上市公司等依照法律的规定，将与其经营有关的重大信息予以公开的一种法律制度。信息披露制度受到各国金融立法的重视，成为各国金融监管的重要 ...
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为适应上市公司监管实践的需要，我会制定了《上市公司现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月 十四条 整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。第二十五条 检查对象应当按照要求对存在的 ...
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摘要：完善和发展我国证券市场，需要进一步加强对内幕交易行为的控制和防范。本文通过比较各国关于内幕交易行为样态的规定，从内幕交易的概念入手，研究 、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购从上述反映近年来我国证监会公布处罚的内幕交易行为 ...
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有规定，《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司招股说明书、如公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 共同侵权，则与其他主体一样，连带责任按比例承担也照样执行。 （六） 中国证监会等证券监管机构 中国证监会为国务院监督管理机构，具有行政机关属性，其履行的 ...
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造成投机性资本迅速抽逃，导致金融危机。中共十五大的报告明确地指出要“依法加强对金融机构和金融市场包括证券市场的监管，规范和维护金融秩序，有效防范和化解金融风险 为此，第三世界国家为了要维护本国货币的稳定，务必加强对黄金（包括白银）的管理。关于加强对金银的管理，我国也已制订了下列的一些管理法规，如《中华 ...
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了公司财务管理，初步建立了信息披露制度，增强了依法运作意识。目前，海南共有上市公司20家。?（二）海南省委、省政府十分重视国有企业改革工作。1994年4月 监督管理条例》是我国加强国有企业资产监管、防止国有企业资产流失方面的一部重要法规，但是，条例的有关规定主要是针对国有企业有形资产监管的。与该条例相 ...
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政策法律环境和投资环境。2003年6月5日，中国人民银行发布《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》，即“121号文件”，以控制房地产信贷风险，其中 分歧：有的学者认为房地产证券化是指通过发行股票或公司债券进行融资的活动，包括直接或间接成为房地产上市公司，从而使一般房地产企业与证券相融合，也包括一般 ...
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Report和Green bury Report，内容涉及英国公司治理的原则和具体做法。See International Financial Law Review， special supplement 1999.）值得注意的是，除了上市的开放型基金要遵循证券管理规定而必设独立董事外， ...
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