规定提交下列申请资料：（一）由申请人总部授权签字人签署的从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务申请书。申请书由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的， 只能由一个分行、外资独资银行、合资银行只能由其总部开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务。四、国有独资商业银行、股份制商业银行应由其总行统一 ...
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用客户的股票帐户(或基金帐户)。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级帐户”及其他方式买卖本期国债。五、本期国债分销认购的承销商申报代码为 分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由 ...
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反对；或 (b)本条例附表1第1部第1条中“专业投资者”定义的(j)段所指的专业投资者，而该客户已以书面与─ (i)该中介人议定不按照本规则 /2003 (1)如─ (a)某人属2个中介人的客户； (b)每一该等中介人已为证券交易或期货合约交易订立有关合约；及 (c)其中一个中介人与其中另一个中介人以 ...
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,各股份制商业银行,中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金管理公司、 、试点机构专用存款账户的收入范围是：试点机构从境外汇入的投资本金、出售证券所得、现金股利、利息收入及中国人民银行规定的其他收入。试点机构专用存款 ...
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商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金管理公司、 》（银发〔2010〕249号文印发）等规定，选择一家同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行（以下简称托管及结算 ...
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基金努力，必然会发生利益冲突；其四，禁止管理人及其关联人士作为承销商向基金出售证券，否则也诱发利益冲突。 第二、注意义务。这是管理人应承担的积极作为义务， 也不利于保护投资者。而禁止令诉讼的公开性及事前预防性可以最大限度地保护投资人权益并最大限度地约束管理人，我们应当借鉴以完善行政机关对证券投资基金的 ...
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的证券公司有主观上的过错，应当承担相应的责任，对投资者因此而遭受的损失，应当予以赔偿。 证券公司在承销股票、公司债券时，其董事会、经理应当对其 、完整性的行为负责，其监事会对董事、经理的行为进行监督。如果发行人、承销的证券公司公告的招股说明书、公司债券募集办法存在有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的 ...
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退市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定的上市 是20世纪80年代发展起来的金融创新产品，是一种金融衍生工具，也是证券机构和投资者不可缺少的避险工具，在金融竞争中的作用日益显现；它能起到套 ...
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有关事项通知如下：一、国债转出深圳市场（一）电子指令申报方式证券公司等单位核实投资者的国债跨市场转出深圳市场的申请无误后，可于每个交易日的 、原转托管的转入托管单元编码等，相关数据接口规范及说明请参阅《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》（下载网址： www.szse.cn →技术专栏）。（ ...
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参与深交所市值配售发行新股的准备工作，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司在现有上证所发行新股深市投资者参与市值配售方案的基础上，制定了 ，为沪市会员营业部提供交易测试环境，模拟深市发行的股票上市后，沪市中签投资者向上证所委托卖出股票的过程，检验沪、深交易系统及会员柜台系统的 ...
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