并就其保证承担个别和连带的法律责任。 第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要，并对募集说明书及其摘要的内容进行核查，确认 代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人 ...
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的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。关联法规：全国人大法律（1） 证券公司高级管理人员任职资格条件。第十二条申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：（一）境内外股东的 ...
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资格(三)本次发行上市的实质条件(四)发行人的设立(五)发行人的独立性(六)发起人或股东(实际控制人)(七)发行人的股本及其演变(八)发行人的业务(九)关联交易及同业竞争(十)发行人的主要财产(十一)发行人的重大债权债务(十二)发行人的重大资产变化及收购兼并(十三)发行人公司章程的制定与修改(十四) ...
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）；（二）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附表2）；（三）每个会计年度 和lof并入“开放式基金”项目进行反 映；9、“清算备付金”和“交易保证金”，并入“其他交易所市场证券”或“其他银行间市场 证券”项目中反映，且在“备注”中说明；10、“投资 ...
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与原则)；政策制定后，一般情况下，应将重要领域的政策公诸于众(证券监管目标与原则)；WTO协议规定，在投资和贸易方面的条例、法律法规、行政规章和司法 ，关键在于是否符合国家统一的企业会计制度。中国证监会在审查中发现有疑问的，应当委托有关主管部门或专业机构对其财务资料依照公司、企业会计核算的特别规定进行 ...
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参加的合议庭，于2005年5月16日公开开庭审理了本案，原告海通证券股份有限公司沈阳分公司委托代理人齐群、孙野黎到庭参加诉讼，被告沈阳神州威达投资控股 按照协议的约定清偿该借款，经协商，原告代甲方向乙方还款人民币1000万元和依协议约定甲方应向乙方支付的利息，从而成为甲方的债权人。2001年3月26日 ...
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流通股（股票名称为康达尔，股票代码为0048?以下简称为0048股票），双方签定了合作协议，并按约定比例共同持有0048股票。在吕新建指使下，被告人丁福根、董沛霖、 。丁福根、庞博、何宁一、李芸、边军勇等人利用开设的多个证券交易帐户和股东帐户，集中资金优势、持股优势，联合、连续对0048股票进行不转移 ...
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流通股（股票名称为康达尔，股票代码为0048?以下简称为0048股票），双方签定了合作协议，并按约定比例共同持有0048股票。在吕新建指使下，被告人丁福根、董沛霖、 。丁福根、庞博、何宁一、李芸、边军勇等人利用开设的多个证券交易帐户和股东帐户，集中资金优势、持股优势，联合、连续对0048股票进行不转移 ...
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投资项目明确，收益具有不确定性，投资者应当承担风险。以委托理财为名的受贿行为，国家工作人员通常自拟理财协议、自定回报率，双方没有具体的投资项目与资本 之内的保底收益率，违反合同法、证券法以及相关证券规则的规定，不具有委托理财合同的法律效力，属于掩饰权钱交易关系的表面形式。 上海市检察院第二分院：谢 杰 ...
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上海工业新技术创业投资有限公司，住所地上海市浦东新区东川公路3398号。法定代表人辜昌基，董事长。委托代理人胡炯明，上海市公源律师事务所律师。原告前身亚洲证券 到位；《审计报告》所附的《会计报表附注》也明确与被告签订还款协议，故被告与亚洲证券间仅存在借款的债权债务。(3)2003年4月28日亚洲证券向 ...
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